公告日期：2020-04-22

公告编号：2020-006

证券代码：834712 证券简称：掌上明珠 主办券商：招商证券
北京掌上明珠科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据全国中小企业股份转让系统于 2020 年 1 月 3 日发布的《全国中小企业
股份转让系统股票定向发行规则》（股转系统公告〔2020〕1 号）等有关规定，公司董事会安排有关部门专人对公司募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

2015 年 10 月 25 日，经公司 2015 年第三次临时股东大会批准，公司发行股
票 590.00 万股，发行价格 10.00 元/股，募集资金总额为 5,900.00 万元。本次
募集资金用途为补充公司流动资金，优化公司财务结构。该募集资金已于 2015年 10 月 28 日全部到账，缴存银行为中国民生银行北京国奥支行（账号：
626202149），并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2015]第 115457 号验资报告审验。

公司于 2015 年 11 月 24 日收到《关于北京掌上明珠科技股份有限公司挂牌
并发行股票登记的函》，2015 年 11 月 19 日将收到的募集资金 5900.00 万元由
活期存款转为通知存款，除此之外该账户自 2015 年 10 月 28 日至 2015 年 11 月
24 日间未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提前使用募集资金的情况。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2017 年 4 月 17 日经第一届董事会第九次会议审议通过《募集资金管
理制度》；并经 2016 年年度股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

1、截止至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

公告编号：2020-006

股票发行 银行名称 银行账号 余额

2015 年第一次 中国民生银行

626202149 150,925.17

股票发行 北京国奥支行

合计 150,925.17

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司 2015 年股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，账号为：中国民生银行北京国奥支行 626202149。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

公司挂牌及挂牌后共募集资金 5,900.00 万元，截止 2019 年 12 月 31 日，公
司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等净值为 91.82 万元，累计已使用募集资金 5976.73 万元。公司为提高资金使用效率，在募集资金未使用时将资金转存于通知存款，银行在募集资金专户下开设通知存款临时账户核算，需使用时再支取转入募集资金账户使用。

截止至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 15.09 万元（包括累计收到
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

募集资金使用情况对照表如下：

公告编号：2020-006

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