公告日期：2024-09-25

金圆统一证券有限公司

关于

福建闽瑞新合纤股份有限公司
2023 年股票期权激励计划

预留权益授予事项

之

合法合规性意见

二〇二四年九月

目录

释义...... 3一、关于挂牌公司与预留权益授予的激励对象是否符合《监管指引第 6 号》的规定的核查意见
...... 4
二、关于本次激励计划预留权益授予事项的审议程序和信息披露的核查意见 ...... 5
三、关于预留权益授予的激励对象、标的股票来源的核查意见 ...... 6
四、关于预留权益授予的激励对象名单公示情况的核查意见 ...... 7五、关于本次激励计划预留权益的有效期、授予日、可行权日、行权有效期和行权安排的核查
意见 ...... 7六、关于本次激励计划预留权益授予的激励对象获授权益、行使权益的条件设置的合理性的核
查意见 ......10
七、关于挂牌公司与预留权益授予的激励对象签订协议的核查意见 ......14八、关于挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员以及所有激励对象出具承诺的情况的核查意
见......14九、关于预留权益授予的激励对象参与本次激励计划涉及财务资助和资金来源的核查意见 ....15十、关于 2023 年股票期权激励计划预留权益授予是否符合《监管指引第 6 号》的规定的核查
意见 ......16

释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

释义项目 释义

闽瑞股份、挂牌 指 福建闽瑞新合纤股份有限公司
公司、公司
金圆统一、主办 指 金圆统一证券有限公司

券商

股票期权激励计 《福建闽瑞新合纤股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草
划、激励计划、 指 案）》
本次激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
购买公司一定数量股份的权利

激励对象 指 按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管理人员、核心
员工

授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日

等待期 指 股票期权授予登记完成日至股票期权可行权日之间的时间段

有效期 指 从公司期权授予日至股票期权失效日止的时间段

行权 指 激励对象根据本计划行使其所设定的条件购买公司股票行为

可行权日 指 指等待期结束后，激励对象可以行权的日期，可行权日必须是交
易日

行权条件 指 根据本计划，激励对象行使股票期权所必须满足的条件

行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监管指引第 6 指 《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划
号》 的监管要求(试行)》

《公司章程》 指 《福建闽瑞新合纤股份有限公司章程》

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》以及《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的有关规定，金圆统一证券有限公司（以下简称“金圆统一”、“主办券商”）作为福建闽瑞新合纤股份有限公司（以下简称“闽瑞股份”、“挂牌公司”或“公司”）的主办券商，对闽瑞股份 2023 年股票期权激励计划预留权益授予事项进行审核并出具本意见。

如无特别说明，本意见中释义内容和《福建闽瑞新合纤股份有限公司 2023年股票期权激励计划（草案）》中一致。
一、关于挂牌公司与预留权益授予的激励对象是否符合《监管指引第6号》的规定的核查意见

（一）关于挂牌公司是否存在相关负面情况的核查意见

经核查闽瑞股份 2023 年度审计报告、闽瑞股份出具的承诺函、中国执行信息公开网、国家企业信用信息公示系统、证券期货市场失信记录、信用中国，主办券商认为：

公司不存在下列不得实行股权激励的负面行为：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定……
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