公告日期：2023-07-07

浙江康德药业集团股份有限公司

Zhejiang Kangde Pharmaceutical Group Co., Ltd.

（浙江省衢州市经济开发区世纪大道889号）

第四期辅导工作进展备案文件

二〇二三年七月

民生证券股份有限公司

关于浙江康德药业集团股份有限公司

第四期辅导工作进展备案文件目录

1、 关于浙江康德药业集团股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第四期）

2、 浙江康德药业集团股份有限公司对民生证券股份有限公司辅导

工作的评价意见

3、 民生证券股份有限公司对浙江康德药业集团股份有限公司配合

辅导工作开展的评价意见

4、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于浙江康德药业集团股

份有限公司上市辅导工作的评价意见

5、 浙江天册律师事务所关于浙江康德药业集团股份有限公司上市

辅导工作的评价意见

1

关于浙江康德药业集团股份有限公司首次公开发行股

票并上市辅导工作进展情况报告（第四期）

浙江康德药业集团股份有限公司（以下简称“辅导对象”“康

德药业”“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股

票并上市。民生证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管

规定》等有关规定，以及《浙江康德药业集团股份有限公司与民

生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展

辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

根据民生证券与康德药业签订的辅导协议及制定的辅导计

划，民生证券在本辅导期派出钟德颂、任绍忠、李毓庆、赵云琦、

原峰、侯仁杰、鲁振、王筱、杨建清、叶秋俊楠、包静静、王子

谦等十二名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导，其中钟德颂

担任辅导小组组长。本阶段辅导期间，辅导工作小组成员未发生

变化。

上述人员均已取得证券从业资格，具备法律、会计等必备的

专业知识和技能，有较强的敬业精神。截至本报告出具之日，辅

导小组工作人员均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于2022年8月17日

2

对康德药业进行了辅导备案登记，康德药业的第四期辅导工作时

间为2023年4月至2023年6月。

本辅导期内辅导人员根据辅导实施计划和公司的实际情况，

采取专项辅导、辅导授课、案例分析、专业咨询等多种方式认真

开展辅导工作。

接受辅导的人员包括公司控股股东、实际控制人、董事、监

事、高级管理人员以及持有5%以上（含5%）股份的股东或股东

法定代表人。具体情况如下：

1、董事会成员名单：

姓 名 职 务

吴宝才 董事长、总经理

于庆明 董事、副总经理、董事会秘书

吴啸川 董事

胡奥南 董事

刘裕龙 独立董事

曾 苏 独立董事

张 琦 独立董事

2、监事会成员名单：

姓 名 职 务

吴卸全 监事会主席

何郑红 职工代表监事

朱本生 监事

3、高级管理人员名单：

姓 名 职 务

吴宝才 董事长、总经理

于庆明 董事、副总经理、董事会秘书

冯荣权 副总经理

3

王波产 副总经理

余红伟 副总经理

金剑锋 财务总监

4、持股5%以上的股东/股东单位授权代表：

股 东 持股比例 委派人员

浙江宝联控股集团有限公司 67.03% 吴啸川

衢州市康杏投资管理合伙企业（有限合伙） 9.40% 吴啸川

胡奥南 6.30% 胡奥南

（三）辅导的主要内容

本辅导期内，民生证券辅导工作小组根据有关法规要求和上

市辅导协议的约定，持续关注公司的经营业绩和合规情况，按照

已制定的辅导计划和实施方案，认真对公司进行了相关辅导。主

要辅导内容如下：

1、民生证券会同天健会计师事务所（特殊普通合伙）、浙江

天册律师事务所通过组织辅导对象自学、模拟考试、试题讲解授

课、中介机构协调会等多种方式开展辅导培训工作，对公司财务、

业务及法律尽调情况与公司管理层进行交流，就重点问题进行专

题讨论，并形成解决方案，同时对提出的整改意见落实情况进行

持续跟踪。

2、通 过现场尽职调查，辅导小组对公司治理、规范运作、财

务信息及经营模式等方面进行更为深入的全面梳理，督促公司规

范与解决尽调过程中发现的问题，确认不存在损害股份公司利益

的情形，确定公司在人员、财务、资产、业务、机构及供、产、

销系统方面的独立性和完整性。

3、督促公司建立与公司治理相关的制度和信息披露制度，

4

督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财
……
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