公告日期：2020-09-28

光大证券股份有限公司关于北京神码在线教育科技股份有限公司的

风险提示性公告

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“主办券商”或“我司”）作为北京神码在线教育科技股份有限公司（以下简称“ST 神码”、“挂牌公司”

或“公司”）的持续督导主办券商，提示公司股票已自 2020 年 5 月 6 日起停牌。

主办券商已于 2019 年 12 月 27 日、2020 年 1 月 3 日、2020 年 2 月 3 日、2020

年 2 月 28 日、2020 年 3 月 31 日、2020 年 4 月 20 日、2020 年 4 月 30 日、2020

年 5 月 6 日、2020 年 5 月 20 日、2020 年 6 月 3 日、2020 年 6 月 17 日、2020

年 6 月 30 日、2020 年 7 月 14 日、2020 年 7 月 28 日、2020 年 8 月 11 日、2020

年 8 月 25 日、2020 年 8 月 31 日、2020 年 9 月 14 日披露了风险提示性公告。通

过持续督导，目前前述风险提示性公告中所提示的风险仍然存在，截至目前，公司仍处于日常经营管理和信息披露无人维护的状态，由于挂牌公司原因，目前主办券商已无法采取有效手段履行持续督导职责。现就相关风险事项提示如下：一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□涉及重大未决诉讼仲裁√停产、破产清算等经营风险

□重大债务违约等财务风险□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结√公司及关联方涉嫌违法违规

√公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

√董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

√董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务√其他

（二） 风险事项情况

1.公司以及时任董事长受到全国股转公司自律管理部纪律处分

公司未按期编制并披露 2019 年年度报告，且未根据《关于做好挂牌公司等2019 年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》（股转系统公告[2020]264 号）的要求发布延期披露年度报告的临时公告及主办券商和会计师事务所的专项意

见，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第十三条的规定，构成信息披露违规。

公司时任董事长徐一兰未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《信息披露规则》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.5 条的规定。

全国股转公司自律管理部给予北京神码在线教育科技股份有限公司公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案；给予徐一兰公开谴责的纪律处分，并记入诚信档案。

2.公司股票已自 2020 年 5 月 6 日起停牌

公司无条件开展 2019 年年审及年报披露工作，公司在 2020 年 4 月 30 日前

未披露 2019 年年度报告，不属于因疫情影响导致年报审计和编制工作开展延期，

无正当理由且未发布延期披露公告，公司股票已自 2020 年 5 月 6 日起停牌，挂

牌公司及相关责任主体将受到公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

公司在 2020 年 6 月 30 日前无法披露 2019 年年度报告，在 2020 年 8 月 31

日前无法披露 2020 年半年度报告，公司股票将被终止挂牌。公司目前没有针对如被终止挂牌拟采取的投资者保护的具体措施。

根据《证券法》第一百九十七条规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。公司未能按照规定履行定期报告信息披露义务，公司及直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在受到相应处罚的风险。

3.日常经营管理和信息披露无人维护的风险

公司于 2019 年 12 月 30 日披露《董事会秘书、财务负责人辞职公告》（2019-

054），公告显示，公司财务负责人、董事会秘书潘伟辞去公司财务负责人、董事会秘书，不再担任公司任何职务，从公司离职。公司尚未有聘请财务负责人、信息披露负责人的计划。潘伟辞职后，公司无在职员工，日常经营管理和信息披露处于无人维护状态。此外，公司目前已无经营场所；原董事会秘书潘伟无法提供

联系公司董事会、监事会事宜进一步联系人人选；潘伟辞职后，由于马光现已被羁押，公司高级管理人员已全部无法履职。

公司存在日常经营管理和信息披露无人维护的……
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