公告日期：2021-03-25

中信证券股份有限公司

关于八马茶业股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

辅导工作总结报告

辅导机构

二零二一年三月

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“我公司”）与八马茶业股份有限公司（简称“八马茶业”或“公司”）签署了辅导协议，

2020 年 9 月 30 日向贵局报送了有关辅导的备案材料，2020 年 12 月

7 日向贵局报送了第一期辅导工作进展报告，2021 年 2 月 9 日向贵局

报送了第二期辅导工作进展报告。按照贵局有关规定，现将辅导工作总结报告呈送贵局，具体情况如下：

一、辅导期内的主要辅导工作

（一）辅导时间

辅导期间为自贵局受理公司辅导备案起至本总结报告签署日止。

（二）保荐机构及辅导人员的组成情况

根据中国证监会关于首次公开发行股票辅导工作的有关规定，八马茶业聘请中信证券作为其首次公开发行股票的辅导机构，同时中信证券也是八马茶业本次发行上市的保荐机构。中信证券已委派许阳、史松祥、张迪、肖骁、林真、骆文杰、王彦钧、刘博瑶组成辅导小组，具体负责八马茶业本期辅导的各项工作。针对八马茶业的具体情况，中信证券辅导人员制定了切实可行的辅导计划及实施方案。

上述人员在辅导期间均不存在同时担任四家以上公司辅导工作的情形。

接受辅导人员为八马茶业的全体董事、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上（含 5%）股份的自然人股东或法人股东代表和实际控制人。

公司接受辅导的人员具体名单如下：

序号 姓名 职务

1 王文礼 董事长

2 王文彬 董事

3 吴清标 董事、总经理

4 吴庆祥 董事、副总经理

5 王文超 董事

6 何磊 董事

7 童娜琼 独立董事

8 刘仲华 独立董事

9 张清伟 独立董事

10 张永坚 监事会主席

11 李小毅 股东代表监事

12 苏丽敏 职工代表监事

13 龚政 董事会秘书

14 黄光秀 财务总监

15 张赞峰 5%以上法人股东授权代表

16 陈雅静 5%以上自然人股东

17 吴小宁 5%以上自然人股东

（四）辅导内容和辅导方式

1、辅导的主要内容

中信证券辅导小组根据辅导协议对八马茶业进行了全面辅导：

（1）督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习和培训，使其

理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，增强法制观念和诚信意识。

（2）协助八马茶业按照有关规定完善组织结构和公司治理制度建设，核查了公司是否已建立符合现代企业制度要求的公司治理结构。

（3）核查了八马茶业在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

（4）督促八马茶业实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

（5）核查了八马茶业是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题。

（6）督促八马茶业进一步规范与控股股东及其他关联方的关系。

（7）督促八马茶业修订和完善公司的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励机制。

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