公告日期：2019-12-06

中国国际金融股份有限公司

关于八马茶业股份有限公司的首次公开发

行股票并上市辅导工作进展报告

（第一期）

2019 年 11 月

中国国际金融股份有限公司

关于八马茶业股份有限公司的

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第一期）中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为八马茶业股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“八马茶业”或“公司”）首次公开发行股票并上市的辅导机

构，按照国家有关法律法规的规定及中金公司与八马茶业于 2019 年 7 月 23 日签

订的《八马茶业股份有限公司（作为辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）的相关要求，制定了辅导计划及实施方案。中金公

司于 2019 年 7 月 24 日向贵局提交了辅导备案登记材料，现将本期（第一期）的

辅导工作情况向贵局报告如下：

一、辅导期内所做的主要辅导工作

（一）本期辅导时间

本辅导期（第一期）的辅导工作时间为 2019 年 7 月 24 日至本工作进展报告

签署日。

（二）本期辅导工作的辅导机构、辅导人员组成及变动情况

1、辅导机构

承担本期辅导工作的辅导机构为中金公司。此外，辅导机构也安排了公司律师北京德恒律师事务所、公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）参与了辅导工作。

2、辅导工作小组的组成及变动情况

中金公司在与八马茶业签订《辅导协议》后，委派了沈璐璐、潘志兵、彭妍喆、黄浩、龚翱、金伟娜、熊鹰等共同组成辅导小组，由沈璐璐任组长。本辅导期内，新增刘琦为辅导小组成员。

3、辅导人员情况

中金公司辅导工作小组全体成员均已取得证券从业资格，且该等人员截至本报告出具之日均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（三）接受辅导人员

接受辅导人员为公司全体董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东或其授权代表和实际控制人。本辅导期内，公司接受辅导的人员名单如下：

序号 姓名 职位

1 王文礼 董事长、持有 5%以上股份的自然人股东、实际控制人

2 王文彬 董事、持有 5%以上股份的自然人股东、实际控制人

3 吴清标 董事、总经理

4 吴庆祥 董事、副总经理、董事会秘书

5 王文超 董事、实际控制人

6 邱乐群 独立董事注

7 刘仲华 独立董事

8 张清伟 独立董事

9 张永坚 监事会主席

10 李小毅 监事

11 苏丽敏 监事

12 黄光秀 财务总监

13 陈雅静 持有 5%以上股份的自然人股东、实际控制人

14 吴小宁 持有 5%以上股份的自然人股东、实际控制人

15 张赞峰 持有 5%以上股份的股东的授权代表

注：2019年10月31日，公司召开2019年第一次临时股东大会，选举邱乐群担任公司独立董事。（四）辅导工作的主要内容

根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律法规及规章制度的规定，以及公司与中金公司签署的《辅导协议》，本……
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