公告日期：2022-01-12

关于重庆西山科技股份有限公司

首次公开发行 A 股股票并在科创板上市

辅导工作报告（第一期）

中国证券监督管理委员会重庆监管局：

重庆西山科技股份有限公司（以下简称“西山科技”、“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票/并上市。东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及辅导对象与东方投行签订的《重庆西山科技股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”），相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，辅导小组成员为：吴其明、杨帆、杨振慈、于林、姚瑶、张珂悦和孙梓洲，辅导小组成员较提交辅导备案申请时未发生变化。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间：2021 年 9 月 28 日至 2021 年 12 月 31 日；

2、辅导方式：本辅导期内，东方投行辅导小组采取现场尽调、召开中介机构协调会、问题诊断与咨询、个别答疑、召开上市辅导培训等方式开展辅导工作。

（三）本期辅导的主要内容

1、辅导对象注册资本变化情况

本辅导期内，西山科技的注册资本由 3,690.53 万元增加至 3,975.11 万元，新

增注册资本由中国医药投资有限公司、丰璟（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）及苏州金阖二期股权投资合伙企业（有限合伙）认缴出资。上述各方在公司

本轮增资中的具体认购情况如下：

序号 认购方名称 认购股数 认购总价

（万股） （万元）

1 中国医药投资有限公司 194.78 9,500.00

2 丰璟（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 7.79 380.00

3 苏州金阖二期股权投资合伙企业（有限合伙） 82.01 4,000.00

合计 - 284.58 13,880.00

截至本报告出具日，西山科技的股权结构如下：

序号 股东名称 持股数量 持股比例

（万股）

1 重庆西山投资有限公司 1,911.43 48.08%

2 重庆同心投资管理中心（有限合伙） 231.43 5.82%

3 中国医药投资有限公司 194.78 4.90%

4 郭毅军 163.82 4.12%

5 苏州金阖二期股权投资合伙企业（有限合伙） 159.25 4.01%

6 福建颂德股权投资合伙企业（有限合伙） 138.31 3.48%

7 上海景桢企业管理合伙企业（有限合伙） 122.78 3.09%

8 四川省知识产权运营股权投资基金合伙企业（有限合 114.60 2.88%

伙）

9 永修观由昭德股权投资基金中心（有限合伙） 105.26 2.65%

10 君茂（深圳）股权投资企业（有限合伙） 92.30 2.32%

11 深圳万联天泽茗晖投资中心（有限合伙）……
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