公告日期：2021-01-18

国泰君安证券股份有限公司

关于杭州淘粉吧网络技术股份有限公司

首次公开发行股票并上市的辅导工作计划及实施方案

为保证杭州淘粉吧网络技术股份有限公司（以下简称“淘粉吧”、“公司”）严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的规定，建立规范的法人治理结构、组织制度和运行机制，具备进入证券市场的基本条件，作为辅导机构，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）对其拟首次公开发行股票并上市予以辅导。

国泰君安证券根据《辅导协议》、《证券发行上市保荐业务管理办法》以及其他法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本辅导计划和实施方案。

现将辅导计划报告如下：

一、辅导目的

辅导机构对淘粉吧进行辅导的总体目的：

1、促使公司建立良好的公司治理结构；

2、促使公司形成独立运营和持续发展的能力；

3、督促公司的董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上股东和实际控制

人（或其法定代表人）（以下简称“辅导对象”）全面理解股票发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；

4、促使公司及辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；

5、促使公司具备进入证券市场的基本条件；

6、促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。

二、辅导时间

辅导时间为自辅导备案材料在中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）正式备案之日起至浙江监管局出具验收监管报告之日止。具体的辅导时间还将根据中国证监会、浙江监管局的要求以及辅导对象的实际情况进行必要的调整。

三、辅导机构和人员

国泰君安证券作为淘粉吧首次公开发行股票并上市的辅导机构，委派沈强、李小华、盛阿乔、孙任重、李晋楠共五位专业人员组成辅导工作小组对公司进行辅导，由沈强担任辅导工作小组组长。辅导小组成员均为我公司正式员工，具备有关专业知识和技能，有较强的敬业精神。

同时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒（杭州）律师事务所的执业人员将在国泰君安证券的协调下参与辅导工作。

四、接受辅导的人员

淘粉吧的董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东

及其实际控制人（或其法定代表人）。

五、主要辅导内容

1、督促公司董事、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训，指派或聘请内部或外部的专业人士进行必要的授课，确信接受辅导的人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；

2、督促公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构，促进接受辅导的人员增强法制观念和诚信意识；

3、核查公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

4、督促公司实现独立运营，实现业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

5、核查、督促公司是否按规定妥善处置相关资产的法律权属问题；

6、督促规范公司与控股股东及其他关联方的关系；

7、督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

8、督促公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

9、督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；

10、针对公司的具体情况确定书面考试的内容，并接受中国证监会及其派出机构的监督；

11、对公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助公司开展首次公开发行股票的准备工作；

12、由辅导机构和公司根据法律法规和政策协商确定的其他内容。

六、辅导方式

国泰君安证券协调本次其他辅导中介机构，主要包括会计师和律师。辅导中介机构的任务是应辅导机构的要求，从各自专业的角度对辅导对象进行辅导，使之符合发行上市的要求。

辅导方式包括并不限于：

（一）组织自学；

（二）集中授课与考试；

（三）问题诊断与专业咨询；

（四）中介机构协调会；

（五）专题研讨会、经验交流会、案例分析；

（六）经淘粉吧及国泰君安证券认可的其他方式。

七、分阶段辅导计划和实施方案

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。