公告日期：2019-04-16

安信证券股份有限公司

关于南京联畅物流股份有限公司2018年度募集资金存放与
使用情况的专项核查报告

安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“主办券商”）作为南京联畅物流股份有限公司（以下简称“联畅物流”、“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定，通过现场核查、审阅联畅物流银行流水及凭证资料、电话沟通等方式，对联畅物流2018年1月1日至2018年12月31日募集资金的存放、使用情况进行了核查。

公司自挂牌以来，进行过1次股票发行，此次股票发行的具体情况核查如下：
一、募集资金基本情况

2017年12月18日,公司召开第一届董事会第十次会议审议通过《关于<南京联畅物流股份有限公司2017年第一次股票发行方案>的议案》。2018年1月5日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过上述议案。根据股票发行方案，公司向南京虹光化学工业有限公司、耿卫军、黄家林、王涛、刘芹、张有军（以下简称“认购者”）发行股票2,500,000股，每股价格人民币3.20元，募集资金8,000,000.00元。但由于公司召开2018年第一次临时股东大会审议《关于<南京联畅物流股份有限公司2017年第一次股票发行方案>的议案》时，关联股东卞金秀、南京佳畅投资咨询合伙企业（有限合伙）未按照要求回避表决，公司于2018年3月7日召开第一届董事会第十一次会议、于2018年3月24日召开2018年第二次临时股东大会对上述议案进行重新审议并通过。

截至2018年2月9日，上述认购者完成缴款，实际认缴金额为8,000,000.00元。2018年5月11日，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为中兴财光华审验字（2018）第205001号《验资报告》，对公司本次股票发行认
购缴款情况予以验证。

2018年5月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于南京联畅物流股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2018]1883号）。2018年6月12日，公司完成2,500,000股新增股份登记。2018年6月13日，新增无限售条件股份1,984,375股在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

2017年12月18日，公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于制定<南京联畅物流股份有限公司募集资金管理制度>的议案》，2017年12月20日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《南京联畅物流股份有限公司募集资金管理制度》，该制度明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。2018年1月5日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过上述议案。

2018年2月12日，公司与安信证券、江苏银行股份有限公司南京分行（以下简称“江苏银行南京分行”）签订了《募集资金三方监管协议》，由安信证券、江苏银行南京分行对公司的募集资金使用进行监管。公司已在江苏银行股份有限公司南京桥北支行（江苏银行南京分行下辖支行）开立账户为31280188000000372的募集资金专项账户，上述认购者已于2018年2月9日前将本次募集资金8,000,000.00元汇入募集资金专项账户。

对本次股票发行募集资金，公司严格按上述资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用，不存在提前使用募集资金的情况，涉及募集资金用途变更事项已按照规定进行审议，本次募集资金未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，未直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；未用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次募集资金不存在被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形。公司在本次募集资金的存储、使用方面不存在违规行为。

三、募集资金实际使用情况

原经公司董事会及股东大会审议通过的《股票发行方案》中，本次股票发行募集资金的使用用途主要为补充流动资金和偿还银行贷款，其中补充流动资金5,400,000.00元，偿还银行贷款2,348,000.00万元、发行费用252,000.00元。
由于上述股票发行方案中募集资金用于偿还的银行贷款，在取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于南京联畅物流股份有限公司股票发行股份登记的函……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。