公告日期：2020-05-22

证券代码：834839 证券简称：之江生物 主办券商：东方花旗
上海之江生物科技股份有限公司

2020 年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2020 年 5 月 22 日

2.会议召开地点：上海市闵行区新骏环路 588 号 26 幢
3.会议召开方式：现场
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：邵俊斌董事长
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

会议召集、召开、议案审议程序等符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数85,140,960 股，占公司有表决权股份总数的 58.30%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况
1.公司在任董事 6 人，出席 6 人；
2.公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3.公司董事会秘书出席会议；

4、公司高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议《关于更换独立董事的议案》
1、议案内容：

根据全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》，公司独立董事徐渭清女士、师以康先生、董建平先生由于不符合独立董事的任职资格，辞去独立董事职务。

经董事会讨论，任命于永生先生为公司独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。任命李学尧先生为公司独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

本次更换完成后，公司独立董事人数由 3 人变为 2 人。

2、议案表决结果：

同意股数 85,140,960 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对
股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股
东大会有表决权股份总数的 0%。
3、回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（二）审议《关于修订<独立董事议事规则>的议案》
1、议案内容：

具体内容详见公司于 2020 年 5 月 7 日在全国中小企业股份转让系统指定信
息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《上海之江生物科技股份有限公司独立董事议事规则》（公告编号：2020-030）。
2、议案表决结果：

同意股数 85,140,960 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对
股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股
东大会有表决权股份总数的 0%。
3、回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

（三）审议《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
1、议案内容：

具体内容详见公司于 2020 年 5 月 7 日在全国中小企业股份转让系统指定
信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）上披露的《海之江生物科技股份有限公司信息披露管理制度》（公告编号：2020-031）。
2、议案表决结果：

同意股数 85,140,960 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对
股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股
东大会有表决权股份总数的 0%。
3、回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（四）审议《关于公司拟与东方证券承销保荐有限公司解除持续督导协议的议案》1、议案内容：

鉴于公司发展战略的需要，经与东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）充分沟通与友好协商，双方决定签署附生效条件的解除持续督导协议，并就终止持续督导相关事宜达成一致意见，双方同意解除持续督导关系。公司将在该事项经股东大会审议通过后，与东方投行正式签署附生效条件的解除督导协议，该协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日生效。2、议案表决结果：

同意股数 85,140,960 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对
股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股
东大会有表决权股份总数的 0%。
3、回避表决情况：

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（五）审议《关于公司拟与承接主办券商海通证券股份有限公司签署持续督导协议的议案》
1、议案内容：

鉴于公司发展战略……
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