公告日期：2020-05-22

东方花旗证券有限公司

关于上海之江生物科技股份有限公司

募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》等相关规定，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”）对上海之江生物科技股份有限公司
（以下简称“之江生物”、“公司”）截至 2019 年 12 月 31 日募集资金的存放与实
际使用情况进行了专项核查，并汇报如下：

一、募集资金基本情况

2015 年 12 月 17 日，上海之江生物科技股份有限公司第二届董事会第五次
会议上审议通过了《关于公司<股票发行方案>的议案》，在该方案中确定公司发行股份数量不超过 339 万股，每股价格为人民币 44.24 元，预计发行募集资金总
额不超过 1.50 亿元。2016 年 1 月 5 日，该方案经公司 2016 年第一次临时股东
大会审议通过。截至 2016 年 1 月 29 日，公司收到认购人缴存的 294 万股购股款
13,006.56 万元，缴存银行为工商银行漕河泾浦江高科技园支行，账号为1001119809000029274，上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2016]第 610043 号《验资报告》。

公司于 2016 年 2 月 25 日收到股转系统函 [2016]1661 号《关于上海之江生
物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》。

二、募集资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结存情况如下：

序号 项目 金额(元)

1 实际募集资金总额 130,065,600.00

2 加:募集资金利息收入 3,288,384.72

3 加:募集资金银行理财收益 4,069,187.11

4 减:银行手续费 14,464.50

实际募集资金净额 137,408,707.33

5 募集资金使用 52,965,266.55

补充公司营运资金 52,965,266.55

其中：货款支出 11,194,936.17

工资薪金支出 19,000,092.50

日常销售费用支出 13,893,143.61

日常管理费用支出 8,854,545.41

日常制造费用支出 22,548.86

募集资金剩余金额 84,443,440.78

其中:银行活期存款 443,440.78

银行定期存款 84,000,000.00

三、募集资金存放管理情况

公司于 2016 年 1 月所募集的资金，存放于工商银行漕河泾浦江高科技园支
行账户（账号：1001119809000029274），在取得股份登记函之前公司未使用募集资金。

股票发行完成后，公司将全部募集资金及结余利息合计 130,191,829.97 元
从验资专户转至公司工商银行漕河泾浦江高科技园支行账户（账号：1001119819000001806）存放，并将部分闲置募集资金用于购买低风险型……
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