公告日期：2018-01-22

北京市中伦（深圳）律师事务所

关于深圳市科脉技术股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

二〇一七年十二月

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股票发行合法合规的法律意见书

目录

释义......3

一、 本次发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......4

二、 投资者符合关于投资者适当性制度的有关规定......4

三、 关于公司是否规范履行了信息披露义务......5

四、 本次发行过程及结果合法合规......6

五、 本次发行相关的法律文件合法合规......8

六、 本次发行的优先认购安排......8

七、 本次发行不涉及非现金资产认购股份的情形......9

八、 本次发行的认购对象及公司现有股东中的私募投资基金管理人或私募投资基金履

行登记备案的合法合规性......9

九、 本次发行对象是否为持股平台，或存在代持的情形......13

十、 本次发行募集资金用途及募集资金信息披露的说明......14

十一、 本次发行公司及相关主体、发行对象失信联合惩戒情况......15

十二、 其他要说明的情况......15

十三、 结论性意见......15

法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所

关于深圳市科脉技术股份有限公司合法合规

的法律意见书

致：深圳市科脉技术股份有限公司

北京市中伦（深圳）律师事务所系在中华人民共和国注册并执业的律师事务所。根据公司之委托，本所就公司定向发行股票（以下简称“本次发行”）所涉相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及其他相关法律、法规的规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所特作如下声明：

1. 为出具本法律意见书之目的，本所根据现行有效的中国法律、法规及规

范性文件的规定和要求，严格履行法定职责，对公司提供的与题述事宜有关的法律文件、资料进行了审查和验证。同时，还查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅、验证的其他法律文件、资料和证明，并就有关事项向公司有关人员进行了必要的询问或讨论。

2. 在前述审查、验证、询问过程中，公司保证已向本所提供和披露为出具

本法律意见书所必须的、真实的、准确的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，以及一切足以影响本法律意见书的事实和文件；保证所提供的材料和文件、所披露的事实无任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏。公司保证有关副本材料与正本相一致，有关复印件与原件相一致；保证所提供的文件、 股票发行合法合规的法律意见书

材料上的所有签字和印章均是真实的，并已履行该等签字和盖章所需的法定程序，获得合法授权；保证所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。

3. 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本

所依赖于有关政府部门、公司或者其他有关机构、人员出具的证明文件或提供的证言，或者政府部门官方网站的检索信息出具法律意见。

……
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