公告日期：2025-10-13

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于

山西成功通用航空股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市辅导工作进展情况报告（第五期）

山西成功通用航空股份有限公司（以下简称“成功通航”、“公司”、“辅导对象”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，以及《辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

辅导机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

本期辅导工作小组成员为：徐鸿宇、赵辉、毛雨、方刚、樊素秋、叶芳军和韩雨萌。上述人员均具备法律、会计等必备的专业知识和技能，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。本阶段辅导中上述辅导人员未发生变动。除申万宏源承销保荐外，参与本期辅导工作的其他中介机构包括中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒律师事务所。

（二）辅导时间及方式

本期辅导期间为 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日。

本辅导期内，申万宏源承销保荐辅导工作小组与公司上市工作小组成员之间保持顺畅沟通，在公司遇到问题时能够尽快提供意见和建议。同时，辅导工作小组工作人员和其他中介机构亦保持紧密配合，采用多种方式开展本期辅导工作，包括但不限于：

1、持续跟进公司规范运作情况，查阅并收集公司法律、财务、业务等方面资料，与公司管理层开展访谈；

2、对于辅导中发现的疑难问题，辅导机构协同律师、会计师加以论证并提出建议，督促公司改进；

3、就内控规范、公司治理和规范运作等内容整理了辅导资料并发送辅导对象学习。

（三）辅导的主要内容

本期辅导工作的主要内容包括对公司进行尽职调查，对公司存在的法律、财务、业务等问题进行讨论解决，并就资本市场动态进行交流。具体内容包括：
1、传达资本市场监管动态

向成功通航被辅导人员发送相关学习资料，督促被辅导人员进行法规知识学习，帮助其学习北京证券交易所发行上市有关法律、法规和规则，了解作为北京证券交易所上市公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务。

2、持续开展尽职调查工作

本辅导期内辅导工作小组持续推进尽职调查工作，更为细致、深入地了解公司业务、财务及法律方面的具体情况。

3、持续督促公司按照内控规范制度规范运行

持续督促公司严格按照内控规范制度规范运行，结合相关法律法规及要求，持续完善公司的各项制度。

4、为公司资本运作路径提供建议

根据公司业务发展目标和未来发展规划，为公司资本运作路径提供建议。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本次辅导期间，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）、北京德恒律师事务所作为证券服务机构参与了尽职调查等工作，督促辅导对象规范运作，有效配合了辅导机构的辅导工作开展。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

公司已建立了较为成熟有效的公司治理制度及内部控制制度体系，但仍存在完善和提高的空间。本期辅导过程中，针对公司的实际情况，从健全公司内控制度的角度出发，辅导机构、律师和会计师事务所对公司进一步提出了相应建议，公司接受建议，在辅导工作小组的协助下进一步完善了公司治理制度以及内部控制制度。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、公司于 2024 年 6 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台（www.neeq.com.cn）披露了《关于股权代持及股票交易风险相关事项的风险提示公告》，挂牌时公司存在股权代持未披露、未规范且延续至挂牌后的情形。本辅导期间，辅导机构和北京德恒律师事务所以及公司挂牌时的主办券商山西证券股份有限公司在前期开展的流水核查、股东访谈等有关股份代持的专项核查工作的基础上进行相关补充核查，目前核查工作尚在进行中，辅导小组将持续跟进代持确权及还原进展。

2、辅导对象已具备一套较为完善的公司治理制度、财务管理体系、内部决策与控制体系，能够较为规范地运作，但与上市公司的标准相比尚存在提升空间。辅导工作小组将在下一阶段辅导工作中继续督促公司遵照执行相关内控规章制度，帮助公司持续提升治理和管理水平，提高内控管理效率，进一步提升规范运作水平。

三、……
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