公告日期：2019-05-29

国金证券股份有限公司

关于安徽苏立科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市的第二期辅导进展工作报告

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

根据中国证券监督管理委员会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》以及贵局关于首发上市辅导工作的相关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“我公司”）于2016年10月与安徽苏立科技股份有限公司（原名称“安徽苏立电热科技股份有限公司”，以下简称“苏立科技”或“公司”）签订了《国金证券股份有限公司与安徽苏立电热科技股份有限公司关于首次公开发行股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并向贵局报送了苏立科技首发上市之辅导协议，《国金证券股份有限公司关于安徽苏立电热科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导备案申请报告》已在贵局官方网站披露。

国金证券在其他中介机构的密切配合下开展辅导工作，2019年2月已向贵局报送了《国金证券股份有限公司关于安徽苏立科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的辅导进展工作报告》，现将本期辅导进展情况汇报如下：

一、辅导企业基本情况

公司名称： 安徽苏立科技股份有限公司

住所： 安徽省芜湖市鸠江经济开发区永镇路16号

类型： 股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

统一社会信用代91340200698961224H 登记机关： 芜湖市工商行政管理局码：

法定代表人： 孔炜 成立日期： 2009年12月17日

注册资本： 12,175万 营业期限至：-

联系电话： 0553-8238685 传真： 0553-5810384

电加热器、塑料产品的研发、生产、销售，电暖设备、取暖设

经营范围： 备、热能蓄积系统设备、空气源热泵领域内的技术开发、技术

服务、技术转让、技术咨询，电暖设备、取暖设备、热能蓄积

汽车空调系统设备及配件、新能源汽车热管理系统设备、汽车

空调加热器的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询，汽

车空调系统设备及配件、新能源汽车热管理系统设备、汽车空

调加热器产品研发、生产、销售、安装及维修，五金、模具制

造，自营和代理各类商品和技术的进出口

二、辅导工作计划执行情况

（一）辅导经过

在本次辅导期间，在苏立科技的积极配合下，国金证券的辅导工作小组（以下简称“辅导小组”）采取了积极、有效的措施，辅导工作按计划顺利进行。

在本辅导期间内，辅导小组按照辅导计划的要求，持续监督苏立科技股东大会、董事会与监事会的规范运行；调查公司同业竞争及关联交易情况，确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争，同时针对存在或可能存在的关联交易进一步进行规范；辅导期间，辅导小组对苏立科技的历史沿革进行了进一步的梳理，对苏立科技产权关系是否明晰、股权结构是否清晰、是否存在重大权属纠纷进行核查；辅导机构根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订初步发展目标和发展规划；协助公司对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证，确保项目具有良好的经济效益，符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景；对苏立科技的财务会计管理制度和内部控制制度的建立和执行情况进行了核查。

辅导小组会同律师、会计师与公司董事长、总经理、财务总监及董事会秘书就辅导计划及实施方案的进展情况、企业的经营情况、财务状况和尽职调查中发现的问题及解决方案进行了现场沟通，逐个研究解决方案。

（二）辅导小组人员

本期辅导由国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司负责实施，辅导工作小组由王翔、唐颖、卓继伟、翟雨舟4人组成，上述4人目前担任辅导工作的企业家数均不超过4家，其中王翔为辅导工作小组组长。

苏立科技的专项法律顾问北京市中伦（上海）律师事务所和财务审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）参与了本阶段的辅导工作，立信会计师事务所

（三）接受辅导人员

接受辅导人员为苏立科技董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）。辅导对象的范围符合《证券发行上市保荐业务管理……
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