公告日期：2026-05-14

浙江晨泰科技股份有限公司并开源证券股份有限公司：

现对由开源证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）保荐的浙江晨泰科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公开发行股票并在北交所上市的申请文件提出第二轮问询意见。

请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项
予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版（含签字盖章扫描页）。若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交延期回复的申请。

经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。

本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措施。

问题 1.实际控制人认定准确性

根据申请文件及问询回复：（1）发行人实际控制人设立控股股东新泰伟业，新泰伟业向实际控制人父母李庄德、沈秀娥购买发行人股权的资金均来源于通过其他亲属向沈秀娥的借款，截至 2017 年，该等借款陆续偿还完毕。前述购买股权价格为 1 元/股。（2）发行人、新泰伟业及实际控制人向亚安智能（原名晨泰集团）及相关主体提供的资金主要来源于发行人经营所得、自有资金、股权转让款、分红款、借款、新泰伟业与实际控制人的资金往来款、个人自有自筹资金等，主要用于偿还借款，有部分资金对外流入其他企业且未能收回。（3）实际控制人部分亲属受让了李庄德、沈秀娥为亚安智能向银行借款提供担保形成的部分债权，并豁免了相关债务。（4）实际控制人李泽伟自 2024 年 3 月至今任发
行人董事长；李梦鹭自 2012 年 9 月至 2025 年 4 月任发行人
董事，2025 年 4 月至今任发行人董事、副总经理。发行人部分董事、曾任监事及高级管理人员有在亚安智能工作的经历。

（1）说明取得控制权资金来源及合理性。请发行人：①说明李庄德及沈秀娥设立发行人、向控股股东及实际控制人提供借款用于出资及受让股权的具体资金来源及合规性，通过其他亲属而非直接借予控股股东、实际控制人的背景、原因及合理性，收到前述股权转让款及接受还款的资金流向及用途。②结合发行人 2012 年收购亚安智能相关资产的价格，新泰伟业购买股权时发行人的主要资产价格及经营情况
等，说明以 1 元/股的价格购买股权的合理性、公允性，进一步说明新泰伟业后续买卖发行人股权价格的定价依据及合理性。③结合前述情况，进一步说明控股股东、实际控制人是否存在代其父母持有股权或其他影响实际控制人认定准确性的情形，在转股背景、交易价格、资金来源、支付方式等方面是否存在异常，是否存在通过前述资金往来、转让股权的方式损害相关主体债权人合法权益的情形。

（2）说明相关资金往来及债务处理情况。请发行人：①说明历史上新泰伟业、实际控制人来源于发行人的资金（包括分红、股权转让等）的金额及后续用途，与亚安智能及相关主体之间是否存在其他资金往来或交易，相关资金往来或交易是否仍由李庄德、沈秀娥实际控制。②区分不同来源列示新泰伟业及实际控制人提供前述资金的具体金额，亚安智能及相关主体接受前述资金用以偿还的债务类别（借款、担保或其他）、金额情况，相关债务的真实性及合法性。③前述部分资金流入其他企业且未能收回的原因及合理性，是否存在通过该方式进行利益输送、代垫成本费用或体外资金循环等情形，对发行人报告期内的财务数据准确性是否构成重大影响。④说明实际控制人亲属受让相关债权的资金来源，是否来自于发行人或其主要关联方，相关事项是否导致发行人利益受损。⑤说明除已披露的债务外，李庄德、沈秀娥是否存在其他大额债务，相关债务的类别及处理情况，发行人及其控股股东、实际控制人是否仍有为前述主体提供偿债帮助的安排。

（3）进一步说明实际控制人认定准确性。请发行人：①结合两名实际控制人取得发行人股权时的年龄、学历、职业经历等基本情况，取得控制权后在发行人处的职务变动情况及原因、实际履职情况，进一步说明李庄德、沈秀娥向实际控制人转让发行人股权的原因及合理性，实际控制人在受让股权后是否对发行人形成有效控制，是否存在利用转让控制权逃避相关债务的情形，实际控制人认定是否准确。②说明发行人章程、内部管理制度及办公系统（如有）关于人事管理、财务审批、资产控制、用印审核、合同签订等重要经营管理事项的权限设置与流程，实际控制人在公司经营管理中的重要性及影响程度，是否实际享有并自主行使前述经营管理权限及具体表现，发行人其他主要股东对实际控制人的确认情况。③列示发行人董事、曾任监事、高级管理人员及其他关键岗位人员在李庄德、沈秀娥控制企业的任职……
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