公告日期：2016-08-17

公告编号：2016-031

证券代码：834963 证券简称：森虎科技 主办券商：招商证券

深圳森虎科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范深圳森虎科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的

使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的利益及募集资金的安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳森虎科技股份有限公司章程》规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行证券向投资者募集的资金，

但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集

资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条 控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用募集资金，

不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，

亦适用本制度。

第二章 募集资金存储

第六条 公司应在董事会批准后于依法具有资质的商业银行开立募集资金专

项账户（以下简称“专户”），用于募集资金的存放和收付。募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第七条 募集资金到账后，公司应与主办券商、存放募集资金的商业银行签

署三方监管协议，并及时办理验资手续，由具有执行证券、期货相关业务资格的 公告编号：2016-031

会计师事务所出具验资报告。

第三章 募集资金使用

第八条 募集资金应当按照发行文件中承诺的用途使用，且按照公司有关内

控制度及本制度的规定，严格履行申请和审批手续。

第九条 募集资金应当用于公司的主营业务及相关业务领域，原则上不得用

于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资；不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；不得用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资；违反募集资金管理规定其他行为。

第十条 暂时闲置的募集资金可以用于现金管理，但须依据公司的对外投资

管理制度，履行必要的内部决策程序并披露。投资产品应安全性高、流动性好的保本型投资产品，且不得影响募集资金投资计划正常进行。

第四章 募集资金用途变更

第十一条 公司应当按照发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，改

变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交股东大会审议。

第十二条 公司拟变更募集资金用途，在董事会审议后应披露以下内容：

（一）原募集资金用途及变更的具体原因；

（二）新募集资金用途；

（三）监事会对变更募集资金用途的意见。

（四）证券管理监督机构及证券业要求的其他内容。

第十三条 公司在取得股份登记函之前，不得使用该次股票发行的募集资金。

第五章 募集资金管理与监督

公告编号：2016-031

第十四条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集

资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。详细记录募集资金存放开户行、账号、存放金额、使用项目等事项。

第十五条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露募集资金的实际使用情

况。公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督，对违法使用募集资金的情况有权予以制止。

第十六条 公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出

具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露公司年度报告及半年度报告时一并披露。

第六章 附则

第十七条 本制度未尽事宜或者与有关法律、法规、规范性文件和《公司章

程》有冲突时，按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》执行。

第十八条 本制度经公司董事会制定，提交股东大会审议……
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