公告日期：2020-06-19

证券代码：834971 证券简称：三元生物 主办券商：西南证券
山东三元生物科技股份有限公司关于

2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》以及公司《募集资金管理制度》等规定，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“三元生物”或“公司”）董事会对公司 2019 年度募集资金存
放和使用情况进行了自查，并出具了截至 2019 年 12 月 31 日的《山东三元生物科
技股份有限公司关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）2019 年第一次股票发行

2019 年 11 月 22 日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于
公司<2019 年第一次股票发行方案>的议案》，于 2019 年 11 月 26 日补充修订发行
方案并重新披露了《山东三元生物科技股份有限公司股票发行方案（修订稿）》。
2019 年 12 月 9 日，公司召开 2019 年第六次临时股东大会审议通过了《山
东三元生物科技股份有限公司股票发行方案（修订稿）》，拟发行股票 4,042,600股（含），发行价格每股 9.60 元，拟募集资金 38,808,960.00 元（含）。

2019 年 12 月 9 日，公司披露了《股票发行认购公告》，股票认购人应自签署
股票认购协议后，于 2019 年 12 月 12 日（含），将本次发行股票所需资金全额存
入本次股票发行的指定银行账户。

2019 年 12 月 17 日，公司披露了《股票发行认购结果公告》，根据认购缴款
截止日的汇总情况，本次实际发行股票 3,827,600 股，实际募集资 36,744,960.00元。

2019 年 12 月 19 日，经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具上会
师报字（2019）第 6817 号验资报告，确认公司实际收到本次发行募集资金共计人民币 36,744,960.00 元。

2019 年 12 月 20 日，公司出具了《山东三元生物科技股份有限公司股票发行
情况报告书》。2019 年 12 月 20 日，西南证券股份有限公司出具了《西南证券股
份有限公司关于山东三元生物科技股股份有限公司 2019 年第一次股票发行合法
合规的意见》。2019 年 12 月 20 日，北京国枫律师事务所审验并出具国枫律证字
【2019】AN307-1 号《北京国枫律师事务所关于山东三元生物科技股份有限公司2019 年第一次定向发行股票合法合规性的法律意见书》。

2019 年 12 月 26 日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于山东三元生物科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]5143 号，对公司此次股票发行的备案申请予以确认。

二、 募集资金存放管理情况

（一）募集资金制度建立情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司于 2016 年第五次临时股东大会审议通过了《山东三元生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序及信息披露要求。同时对募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用，并与主办券商及账户开设银行签订《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金账户存放情况

截至 2019 年 12 月 31 日，2019 年第一次股票发行募集资金专户余额情况如
下：

单位：人民币元

账户名称 开户行行名称 银行账号 初始存放金额 2019 年 12 月
31 日余额

山东三元生物科技股 潍坊银行股份有限公 802201101421002837 36,744,960.00 36,748,175.18
份有限公司 司滨州滨城支行

合计 ……
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