公告日期：2020-06-19

西南证券股份有限公司

关于山东三元生物科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称“三元生物”或“公司”）的持续督导主办券商，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）对三元生物 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，发表独立意见如下：
一、2019 年第一次定向增发募集资金存放与使用情况

（一）2019年第一次定向增发募集资金基本情况

1、实际募集资金金额、资金到账时间

经全国中小企业股份转让系统有限公司股转系统函[2019]5143 号文备案，三元生
物采用定向发行的方式向特定对象非公开发行股票 3,827,600 股，发行价为每股人民
币 9.60 元，共计募集资金 36,744,960.00 元，已由本次股票定向发行的各认购人于 2019
年 12 月 12 日汇入公司指定账户。上述募集资金到位情况经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（上会师报字（2019）第 6817 号）。

2、2019 年第一次定向发行股票募集资金在公司银行账户中的存放情况

根据三元生物与西南证券及托管商业银行于 2019 年 12 月签订的《募集资金三方
监管协议》，三元生物一次从专户中支取的金额超过 500 万元；十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 2000 万元时，托管银行应当及时以传真和邮件的方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。托管银行按月（每月 10 日之前）向三元生物出具对账单，并抄送西南证券。三元生物授权西南证券指定的项目负责人可以随时到托管银行查询、复印募集资金专户的资料。

截至 2019 年 12 月 31 日，三元生物能够按照《募集资金三方监管协议》的要求，
对募集资金的使用履行了必要的审批手续，履行情况较好。签约方均依照协议约定履
行义务和承担责任，不存在违反三方监管协议、变更募集资金用途和控股股东、实际
控制人占用或挪用募集资金等问题。

截至 2019 年 12 月 31 日，2019 年第一次定向发行股票募集资金使用情况如下：
单位：人民币元

账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额 2019 年 12 月
31 日余额

山东三元生物科技 潍坊银行股份有限 802201101421002837 36,744,960.00 36,748,175.18
股份有限公司 公司滨州滨城支行

合计 36,744,960.00 36,748,175.18

（二）2019年第一次定向发行募集资金的实际使用情况

公司股票发行后共募集资金 36,744,960.00 元，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资
金账户余额为 36,748,175.18 元（包括累计收到银行存款利息以及扣除银行手续费等
的净额）。公司 2019 年第一次股票发行主要用于公司补充流动资金（包括购买原材料
及技术改造费等支出）。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况如下：

2019 年度募集资金使用情况明细表

截至 2019 年 12 月 31 日

编制单位：山东三元生物科技股份有限公司 单位：人民币元

截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额：36,744,960.00 元 2019 年度使用募集资金总额：0.00 元

项目 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。