公告日期：2015-12-10

盐城市新亚自控设备股份

有限公司

公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

恒泰证券股份有限公司

二〇一五年十一月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：

一、公司治理不善的风险

在有限公司期间，公司治理不尽完善，内部控制基础较为薄弱。本公司于2014年10月整体变更为股份公司，股份公司成立后，公司建立了较为健全的治理机构、三会议事规则及具体业务制度，公司内部控制环境得到优化，内部控制制度得到完善。但是，由于股份公司成立至今运营时间较短，公司管理层的规范意识还需进一步提高，对股份公司治理机制尚需逐步理解、熟悉，此外内部控制制度尚未在实际经营活动中经过充分的检验，治理结构和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。因此股份公司设立初期，公司仍存在一定公司治理和内部控制风险。

二、实际控制人不当控制的风险

目前，本公司实际控制人王剑章为公司董事长、总经理，直接持有公司60%股份。股东王洪君、王洪伟分别持有公司20%股份，此二人均为实际控制人王剑章的儿子及公司董事，因此本公司为王剑章家族企业。公司实际控制人可能利用其实际控制人地位，对本公司的发展战略、生产经营、利润分配等决策产生影响，损害公司或其他股东的利益。

三、存货跌价或滞销风险

近年来，由于公司规模的扩大，导致了存货数量的相应增加。截至2015年5月31日、2014年12月31日、2013年12月31日，公司存货账面价值分别为7,688,182.99元、6,769,277.76元、5,488,561.15元。虽然目前公司存货未发生跌价损失，但随着业务规模的扩大，存货规模也可能进一步增加。若公司不能加强生产计划管理和库存管理，销售市场不能完全打开，可能出现存货跌价或积压的情况，给公司财务状况和盈利水平带来负面影响。

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四、主要原材料价格波动的风险

热轧卷板、钢板、铁芯、铜线、铝线等是公司产品的主要原材料，占生产成本比重较高。若本公司产品所使用的主要原材料价格出现大幅上涨，导致成本上升，则会对本公司经营业绩带来不利的影响。

五、应收账款发生坏账的风险

截至2015年5月31日、2014年12月31日、2013年12月31日，本公司应收账款净额分别为4,123,584.78元、4,066,865.11元和3,450,049.86元，占流动资产比例分别为28.79%、26.84%、34.79%。虽然本公司客户多为大中型企业，客户信誉度较高且报告期内各期末账龄1年以内的款项占总金额的比例均在90%以上，坏账发生风险较低，但是公司应收账款占流动资产的比重较高，若应收账款无法及时收回，将会对公司生产运营产生不利影响。

六、客户集中度较高的风险

2015年1-5月、2014年度、2013年度，公司前五大客户的销售金额占当期全部营业收入的比重分别为71.55%、66.57%、89.11%，公司主要客户集中度较高。

公司为降低客户集中的风险，不断积极拓展新客户，已取得一定的成效，预计未来公司主要客户集中度仍将呈现逐步下降趋势。

七、供应商集中度较高的风险

报告期内，为了发挥集中采购的优势以控制成本，公司挑选优质供应商并建立了长期稳定的采购关系，形成了较为集中的供应商体系。2015年1-5月、2014年度、2013年度，公司向前五大……
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