公告日期：2025-01-13

华安证券股份有限公司

关于

四川天链机器人股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

二零二五年一月

释 义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义

公司、本公司、川机器 指 四川福德机器人股份有限公司，2024年5月28日公司名称变
人、发行人 更为四川天链机器人股份有限公司

股东大会 指 四川天链机器人股份有限公司股东大会

董事会 指 四川天链机器人股份有限公司董事会

监事会 指 四川天链机器人股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统、全

国股转系统、全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

本推荐工作报告 指 《华安证券股份有限公司关于四川天链机器人股份有限公
司股票定向发行的推荐工作报告》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》

主办券商 指 华安证券股份有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 指 2022年、2023年、2024年1-6月

是一种靠波发生器装配上柔性轴承使柔性齿轮产生可控弹
谐波减速机 指 性变形，并与刚性齿轮相啮合来传递运动和动力的齿轮传
动

一种新型的工业机器人，机器人与人可以在生产线上协同
协作机器人 指 作战，区别于传统工业机器人具有易用性、灵活性、安全
性、共融性，其中安全性是人机协作的基础前提

人形机器人 指 是一种旨在模仿人类外观和行为的机器人尤其特指具有和
人类相似肌体的种类

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......1
二、关于发行人公司治理规范性的意见......2
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见......3
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见......4
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见......4
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的
意见......8
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......8
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......9
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......11
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......20
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......20
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......21
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......23
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见......25
十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......27
十七、关于非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产合法合规性的意见......28
十八、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......28
十九、关于本……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。