公告日期：2022-01-27

上海市静安区裕通路100号

宝矿洲际商务中心50楼

邮编：200070

电话：+86 021 60561288

北京盈科（上海）律师事务所

关于

山东北辰机电设备股份有限公司

定向发行股票合法合规性的

法律意见书

二零二二年一月

北京盈科（上海）律师事务所 关于山东北辰机电设备股份有限公司

目 录

释 义 ...... 3
律师声明...... 4
正文...... 5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ...... 8
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ...... 9
四、关于定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 9五、关于定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台、是否存在股权代持的意见 13
六、关于定向发行对象认购资金来源合法性的意见 ...... 14
七、关于本次定向发行以非现金资产认购合法合规性的意见 ...... 14
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ...... 15
九、关于本次定向发行相关认购协议文件合法合规性的意见 ...... 16
十、关于本次定向发行的新增股票限售安排合法合规性的意见 ...... 16
十一、关于本次定向发行是否违反连续发行的规定 ...... 16
十二、关于本次定向发行的结论性意见 ...... 17

北京盈科（上海）律师事务所 关于山东北辰机电设备股份有限公司

释 义

本法律意见中，除非文中另有所指，下列用语具有以下含义：
公司/发行人/山东北辰 指 山东北辰机电设备股份有限公司

本次定向发行/本次股 根据山东北辰机电设备股份有限公司2022年第
票发行 指 一次临时股东大会决议通过的股票发行方案定
向发行股票的行为

邱正伟、杨中伟、郭光峰、司家俊、代鹏、程
令楠、刘家超、周云浩、刘玉龙、张卫东、张
发行对象 指 辉、宗德伟、孔德龙、陈涛、秦卫、王相利、
张钢、张进、杨西涛、国普、韩燕良、刘恒、
张松、邓守峰、王翔燕、卢雪、赵湘亮、单鹏
飞、苏珍、王信刚、王忠良、靖波共32人

盈科/本所 指 北京盈科（上海）律师事务所

盈科律师/本所律师 指 北京盈科（上海）律师事务所经办公司本次申请
定向发行股票事宜的签字律师

本次发行 指 公司本次申请股票定向发行的行为

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

证监会 指 中国证券监督管理委员会

《定向发行说明书》 指 《山东北辰机电设备股份有限公司2021年第一次
股票定向发行说明书》

《股票认购协议》 指 山东北辰与发行对象签署的《山东北辰机电设备
股份有限公司股票认购协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。