公告日期：2019-04-19

证券代码：835093 证券简称：旷博生物 主办券商：太平洋证券
北京旷博生物技术股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。

根据《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>通知》（股转系统公告〔2016〕63号）等有关规定，公司董事会安排有关部门专人对报告期内募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下：

一、募集资金基本情况

1、第一次募集资金情况：

旷博生物于2016年1月8日公司第一届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会审议<关于北京旷博生物技术股份有限公司股票发行方案>的议案》（公告编号：2016-001号），该方案确定本次拟发行股票数量为不超1,877.78万股人民币普通股，每股4.26元，预计募集资金总额不超过人民币8,000万元，用于补充公司流动资金；且该方案于2016年1月23日公司2016年第一次临时股东大会予以通过。2016年2月29日公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告。2016年3月15日，上会会计师师事
务所（特殊普通合伙）出具了上会师报字（2016）第0945号验资报告，对公司本次股票发行资金到位情况进行了验证，本次发行股票
13,580,451股，共募集资金57,852,721.26元，扣除本次发行中介费用880,000.00元，本次实际募集资金56,972,721.26元。2016年4月26日，公司收到全国中小企业股份转让系统文件《关于北京旷博生物技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]2776号）。
2、第二次募集资金情况：

2016年8月18日，旷博生物第一届董事会第九次会议审议通过了《关于提请股东大会审议<关于北京旷博生物技术股份有限公司股票发行方案>的议案》（公告编号：2016-044号）。公司于2016年9月3日2016年第四次临时股东大会批准股票发行方案的议案（公告编号
2016-056号），决定拟向不特定对象发行股票不超7,042,253股（含
7,042,253股）人民币普通股，每股4.26元，预计募集资金总额不超过人民币3,000万元（含3,000万元），用于公司承担“十二五”国家重大科研项目研发的企业配套自筹资金支出、用于偿还银行短期借款资金支出。2016年9月5日公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告。2016年10月18日，上会会计师师事务所（特殊普通合伙）出具了上会师报字（2016）第4735
号验资报告，对公司本次股票发行资金到位情况进行了验证。本次发行股票5,434,320股，共募集资金23,150,203.20元。2016年11月23
日，公司收到全国中小企业股份转让系统文件《关于北京旷博生物技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8156号）。

3、第三次募集资金情况：

2017年6月26日，旷博生物第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请股东大会审议<关于北京旷博生物技术股份有限公司股票发行方案>的议案》（公告编号：2017-031号）。2017年7月11日公司2017年第三次临时股东大会批准股票发行方案的议案（公告编号
2017-037号），决定拟向不特定对象发行股票不超过10,563,380股（含10,563,380股）人民币普通股，每股4.26元，预计募集资金总额不超过人民币4,500万元（含4,500万元），用于公司补充流动资金。2017年7月13日公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台上披露了本次股票发行认购公告（公告编号2017-038号）。2017年8月20日，上会会计师师事务所（特殊普通合伙）出具了上会师报字（2017）第4549号验资报告，对公司本次股票发行资金到位情况进行了验证，2017年9月11日，公司收到全国中小企业股份转让系统文件《关于北京旷博生物技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5524号）。
二、募集资金管理情况

1、第一次募集资金未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。本次定向发行的认购账户为公司的一般账户：

账户名称：北京旷博生物技术股份有限公司

账 号：110909092310518

开户行：招商银行北京分行营业部

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