公告日期：2015-12-30

西屋港能企业（上海）股份有限公司公开转让说明书

（申报稿）

主办券商

申万宏源证券有限公司

二〇一五年九月

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

重大事项提示

公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：

一、公司治理风险

股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理结构，制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理办法》等规章制度，明确了“三会”的职责划分。但股份公司成立时间较短，特别是公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌后，将对公司治理提出了更高的要求，而公司管理层对相关制度的完全理解和全面执行有一个过程。因此，短期内公司治理仍存在不规范的风险。

二、公司股权过于分散的风险

公司股东人数为九人，大股东黄根键仅持有股份20.37%，公司股权结构过于分散，公司未来持续经营过程中存在不能有效决策、有效执行的风险。

三、公司内部控制的风险

股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制欠缺，股份有限公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是，随着公司业务规模的不断扩大，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配扩大的产能和规模，这将对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出更高的要求。如果公司管理层水平不能适应公司规模扩张的需要，组织模式和管理制度未能随公司规模的扩大而及时调整和完善，公司将面临经营管理风险。

四、公司应收账款发生坏账的风险

公司2013年末、2014年末及2015年5月31日应收账款78,761,519.91元、90,002,997.87元及93,013,918.16元，报告期间各会计区间期末公司应收账款余额水平均较高，报告期内公司应收账款回款速度一直较慢，因此存在一定的形成坏账的风险。

五、公司现金流紧张的风险

2013年、2014年、2015年1-5月，公司经营活动产生的现金流量净额为-13.80万元、-3,042.69万元、-1,905.92万元。公司经营活动现金流存在较大风险。

目录

声明......1

重大事项提示......2

目录......4

释义......7

第一节基本情况......9

一、公司简介......9

二、股票挂牌情况......9

三、公司股权基本情况......11

四、公司历史沿革......18

五、公司重大资产重组情况......28

六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......29

七、公司最近两年及一期主要数据及财务指标......31

八、与本次挂牌有关的机构......32

第二节公司业务......34

一、公司主要业务、主要产品或服务及其用途......34

二、公司组织结构......36

三、公司关键资源要素......40

四、公司业务相关情况......51

五、公司的商业模式......57

六、所处细分行业基本情况......58

第三节公司治理......70

一、公司三会制度建立健全及运行情况、三会机构及其人员履行职责情况......70

二、公司董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......70

三、公司及控股股东、实际控制人最近两年一期内的违法违规及受处罚的情况......71

四、公司独立性......72

五、同业竞争......73

六、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占款、担保情况......74

七……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。