公告日期：2020-03-17

光大证券股份有限公司

关于上海泰坦科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》要求，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“主办券商”）作为上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“泰坦科技”或“公司”）持续督导的主办券商，对公司自 2019 年 1 月以来的募集资金存放与使用情况进行了专项核查，编制了募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况

（一）2018 年第一次股票发行

2018 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于公司股票发行方案的议案》，本次股票发行价格为每股 18.18 元，发行数
量不超过 3,300,400 股（含 3,300,400 股），募集金额不超过 60,001,272.00元（含
60,001,272.00 元）。2018 年 9 月 7 日，公司召开 2018 年第三次临时股东大会，
审议通过上述议案。

2018 年 9 月 10 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票发行认购公告》（公告编号：2018-030），规定认购对象的缴款截止日期为 2018年 9月 26 日。

2018 年 10 月 24 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为“大
信验字【2018】第 4-00036 号”《验资报告》，审验确认截至 2018年 9月 21日止，
公司已收到 4 名机构股东缴纳的出资款合计人民币 60,001,272.00元。

2018 年 11 月 15 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于上海泰坦科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
〔2018〕3813 号）文件，确认公司本次股票发行 3,300,400 股，其中 0 股为限售
股份，3,300,400 股为非限售流通股份。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司上述发行股份募集的资金已使用完毕，使用
情况详见本专项报告“三、募集资金的实际使用情况”。

（二）2019 年第一次股票发行

2019 年 11 月 8 日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于公司股票发行方案的议案》，本次股票发行价格为每股 29.63 元，发行数
量为 4,387,445 股，募集金额 129,999,995.35 元。2019 年 11 月 29 日，公司召开
2019 年第六次临时股东大会，审议通过上述议案。

2019 年 11 月 29 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票发行认购公告》（公告编号：2019-078），规
定认购对象的缴款截止日期为 2019 年 12月 6 日。

2019 年 12月 5 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为“大
信验字【2019】第 4-00030 号”《验资报告》，审验确认截至 2019 年 12 月 3 日
止，公司已收到 4 名机构股东缴纳的出资款合计人民币 129,999,995.35 元。

2019 年 12 月 18 日，公司取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具的《关于上海泰坦科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函
〔2019〕5046 号）文件，确认公司本次股票发行 4,387,445 股，其中 0 股为限售
股份，4,387,445 股为非限售流通股份。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司上述发行股份募集的资金余额为
130,104,219.54 元（含利息），使用情况详见本专项报告“三、募集资金的实际使用情况”。

二、募集资金存放管理情况

（一）2018 年第一次股票发行

2018 年 9 月 10 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《股票发行认购公告》（公告编号：2018-030），本次股票发行缴款账户为：

户 名： 上海泰坦科技股份有限公司

开户行： 国家开发银行上海市分行

账 号：31001560021523370000

本次股票发行认购对象均按照公司《股票发行认购公告》的要求，于 2018
年 12 月 3 日……
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