公告日期：2021-05-10

辅导工作总结材料

浙江珠城科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

辅导工作总结材料

二〇二一年四月

辅导工作总结材料

国金证券股份有限公司

关于浙江珠城科技股份有限公司

辅导工作总结材料目录

国金证券股份有限公司关于浙江珠城科技股份有限公

一

司辅导工作总结报告

浙江珠城科技股份有限公司对国金证券股份有限公司

二

辅导工作的评价意见

国金证券股份有限公司对浙江珠城科技股份有限公司

三

配合辅导工作开展的评价意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江珠城

四

科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见

浙江天册律师事务所关于对浙江珠城科技股份有限公

五

司辅导工作的评价意见

关于向中介机构所提供资料真实性、准确性、完整性、

六 及时性的承诺函（含实际控制人、控制股东、董事、

监事及高级管理人员）

国金证券股份有限公司关于对浙江珠城科技股份有限

七

公司上市辅导出具的承诺函

辅导工作总结材料

一、国金证券股份有限公司

关于浙江珠城科技股份有限公司

辅导工作总结报告

国金证券股份有限公司

关于浙江珠城科技股份有限公司

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的有关规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“本公司”）作为浙江珠城科技股份有限公司（以下简称 “珠城科技”、“发行人”或“公司”）签订了《首次公开发行股票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），受聘担任珠城科技首次公开发行 A 股股票并上市辅导工作的辅导机构。2020 年 9 月，本公司正式对珠城科技开展辅导。本公司本着勤勉尽责、诚实信用、突出重点等原则，组织专门的辅导工作小组对珠城科技开展辅导工作，现将整体辅导工作总结报告如下：

一、辅导时间

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2020 年9 月对珠城科技进行了辅

导备案登记，辅导期间为 2020 年 9 月至 2021 年 4 月。

二、辅导工作小组的组成

根据国金证券与珠城科技签订的辅导协议及制定的辅导计划，国金证券派出了俞乐（组长）、高俊、江淮、肖李霞、单良、翟雨舟、周马枭芸等 7 位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导。

俞 乐 女士，保荐代表人、现任国金证券上海证券承销保荐分公司执行总

经理、投行十五部总经理，执行过多家境内上市、再融资、企业改制、辅导、并购及财务顾问等项目，主持了电魂网络（603258.SH）、祥生医疗（688358.SH，科创板）、松原股份（300893.SZ）、冠中生态（300948.SZ）等 IPO 项目，主持了四川双马（000935.SZ）与拉法基中国的重大资产重组项目、天地科技（600582.SH）重大资产重组项目和公司债券项目、宝鹰股份（002047.SZ）借壳上市重大资产

重组项目，主持了艾录股份（830970）新三板挂牌及做市，先后参与了七匹狼非公开发行（002029.SZ）、抚州城投债等多个项目，在 IPO、并购重组、再融资及新三板业务领域具有极为丰富的经验。

高 俊 先生，保荐代表人、曾任职于财富里昂证券，现任国金证券上海证

券承销保荐分公司董事总经理，执行过多家境内上市、再融资、企业改制、辅导、并购及财务顾问等项目，先后主持及参与松原股份（300893.SZ）、亚厦股份（002375.SZ）、广田股份（002482.SZ）、电魂网络（603258.SH）等 IPO；卧龙电驱（600580.SH）、软控股份（002073.SZ）再融资项目；宝鹰股份（002047.SZ）借壳上市重大资产重组及再融资项目等，以及艾录……
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