公告日期：2022-02-16

证券代码：835156 证券简称：丽江文旅 主办券商：开源证券
丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 2 月 16 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 1 月 28 日以通知方式发出
5.会议主持人：王化新

6.会议列席人员：马贵典、艾春雨、子宏文、汪绍林

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开及议案审议、表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行说明书》
1.议案内容：

公司本次股票定向发行为发行对象确定的定向发行，拟以现金认购的方式向
3 名发行对象发行股票，发行对象为王化新、马贵典、艾春雨，符合《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等相关规定对可以参与挂牌公司股票定向发行的投资者的要求。

本次股票定向发行的股票种类为人民币普通股，价格为每股 3.50 元人民币，拟发行数量不超过 3,000,000 股（含本数），预计募集资金总额不超过
10,500,000.00 元（含本数）。具体内容详见公司于 2022 年 2 月 16 日在全国中
小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2022-009）。
2.回避表决情况

王化新、马贵典、艾春雨为关联董事，回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（二）审议《关于签署附生效条件的<丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司定向发行股票之认购合同>的议案》
1.议案内容：

公司与发行对象王化新、马贵典、艾春雨就本次股票定向发行相关事宜签署附生效条件的《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司定向发行股票之认购合同》（以下简称“《定向发行股票认购合同》”），该《定向发行股票认购合同》在经过公司董事会、股东大会批准通过并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股票定向发行的无异议函之后生效。
2.回避表决情况

王化新、马贵典、艾春雨为关联董事，回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（三）审议《关于公司在册股东无本次发行优先认购权的议案》
1.议案内容：

根据《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司章程》，公司未对新股发行时原有股东优先认购权进行约定。

本次发行属于发行对象确定的发行，针对本次发行的股份，现有在册股东不做优先认购安排。
2.回避表决情况

王化新、马贵典、艾春雨、子宏文、汪绍林为关联董事，回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》
1.议案内容：

为了本次股票定向发行工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司本次股票定向发行相关事宜，包括但不限于：

（1）根据有关部门的要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内制定和实施本次股票定向发行的具体方案；

（2）办理本次股票定向发行募集资金使用涉及的相关工作，签署本次股票定向发行募集资金使用实施过程中的重大合同及其他相关法律文件；

（3）办理本次股票定向发行申报事宜，根据监管部门的要求制作、修改、报送有关本次定向发行的申报材料；

（4）决定签署、补充、修改、递交、呈报、执行本次股票定向发行过程中发生的所有协议和文件，包括但不限于定向发行认购合同、募集资金第三方监管协议等法律文件；

（5）开立募集资金存放专项账户……
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