公告日期：2022-02-16

证券代码：835156 证券简称：丽江文旅 主办券商：开源证券
丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司

关于召开 2022 年第一次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2022 年第一次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法性、合规性

本次临时股东大会的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的相关规定，不需要相关部门批准或履行其他程序。
（四）会议召开方式

本次会议召开方式为：

√现场投票□网络投票□其他方式投票

本次会议采用现场投票方式召开。
（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2022 年 3 月 3 日 09：00。

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 835156 丽江文旅 2022 年 2 月 28 日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

云南省丽江市玉龙纳西族自治县白沙镇东巴谷景区公司会议室。
二、会议审议事项
（一）审议《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行说明书》

公司本次股票定向发行为发行对象确定的定向发行，拟以现金认购的方式向3 名发行对象发行股票，发行对象为王化新、马贵典、艾春雨，符合《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》等相关规定对可以参与挂牌公司股票定向发行的投资者的要求。

本次股票定向发行的股票种类为人民币普通股，价格为每股 3.50 元人民币，拟发行数量不超过 3,000,000 股（含本数），预计募集资金总额不超过
10,500,000.00 元（含本数）。具体内容详见公司于 2022 年 2 月 16 日在全国中
小企业股份转让系统官网（www.neeq.com.cn）上披露的《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2022-009）。
（二）审议《关于签署附生效条件的<丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司定
向发行股票之认购合同>的议案》

公司与发行对象王化新、马贵典、艾春雨就本次股票定向发行相关事宜签署附生效条件的《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司定向发行股票之认购合同》（以下简称“《定向发行股票认购合同》”），该《定向发行股票认购合同》在经过公司董事会、股东大会批准通过并取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于本次股票定向发行的无异议函之后生效。
（三）审议《关于公司在册股东无本次发行优先认购权的议案》

根据《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司章程》，公司未对新股发行时原有股东优先认购权进行约定。

本次发行属于发行对象确定的发行，针对本次发行的股份，现有在册股东不做优先认购安排。
（四）审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事宜的议案》

为了本次股票定向发行工作顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司章程》的有关规定，公司董事会拟提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司本次股票定向发行相关事宜，包括但不限于：

（1）根据有关部门的要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内制定和实施本次股票定向发行的具体方案；

（2）办理本次股票定向发行募集资金使用涉及的相关工作，签署本次股票定向发行募集资金使用实施过程中的重大合同及其他相关法律文件；

（3）办理本次股票定向发行申报事宜，根据监管部门的要求制作、修改、报送有关本次定向发行的申报材料；

（4）决定签署、补充、修改、……
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