公告日期：2026-04-09

开源证券股份有限公司

关于丽江东巴谷文旅产业集团股份有限公司

2025 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

开源证券股份有限公司（以下简称：开源证券）作为丽江东巴谷文旅产业集团股份有限公司（以下简称“丽江文旅”或“公司”）的持续督导券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2025年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

公司于 2022 年 2 月 16日召开第三届董事会第三次会议、2022 年 3 月 3 日召
开 2022 年第一次临时股东大会先后审议通过《关于<丽江东巴谷生态文化旅游股
份有限公司股票定向发行说明书>的议案》。2022 年 3 月 11 日，全国中小企业股
份转让系统有限责任公司出具《关于对丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]573 号）。本次定向发行新增股份于2022年 4 月 27 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

本次定向发行中，公司共发行股票 300.00 万股，发行价格为人民币 3.50 元/
股，募集资金总额为人民币1,050.00万元。本次定向发行的募集资金已于2022年4 月 8 日全部到账。募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2022 年 4 月 11 日出具的《验资报告》（编号：勤信验字（2022）第 0013
号）审验。

2022 年上述募集资金产生利息收入及银行理财产品投资收益 118,256.36 元，
实际使用 2,178,062.00 元；截至 2022 年 12月 31 日，尚未使用的募集资金余额为
8,440,194.36 元，其中活期存款 490,194.36 元，中国工商银行理财产品余额7,950,000.00元。

2023年上述募集资金产生利息收入及银行理财产品投资收益 127,603.14元，
实际使用 5,036,633.76 元；截至 2023 年 12月 31 日，尚未使用的募集资金余额为
3,531,163.74 元，其中活期存款 281,163.74 元，中国工商银行理财产品余额3,250,000.00元。

2024 年上述募集资金产生利息收入及银行理财产品投资收益 32,990.41 元，
实际使用 2,802,002.00 元；截至 2024 年 12月 31 日，尚未使用的募集资金余额为
762,152.15元，均为活期存款。

2025 年上述募集资金实际使用 762,152.15 元；截至 2025 年 3 月 31 日，本次
发行募集资金已严格按照本次股票定向发行说明书中披露的募集资金用途全部使
用完毕。公司已于 2025 年 4 月 14 日根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司
持续监管指引第 3 号——募集资金管理》的规定及时注销募集资金专项账户。详
细内容参见公司 2025 年 4 月 15 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台（www.neeq.com.cn）披露的《丽江东巴谷文旅产业集团股份有限公司关于募集资金使用完毕并注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2025-001）。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金制度建立情况

公司已按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等的有关规定，制定《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、变更和监督的内部控制制度，明确了募集资金使用的审批程序、决策程序、风险控制措施等。

（二） 募集资金专户存储与管理情况

公司对本次发行的募集资金进行专户管理，账户信息如下：

户名：丽江东巴谷生态文化旅游股份有限公司

开户银行：中国工商银行丽江象山支行

账户号：2512022419200019383

2022 年 4 月 14日，公司与开源证券、中国工商银行股份有限公司丽江分行
签署了《募集资金三方监管协议》。该三方监管协议主要条款与全国中小企业股份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不存在重大差异。

截至 2025 年 3 月 31日，本次发行募集资金已严格按照本次股票定向发行说
明书中披露的募集资金用途全部使用完毕。公司已于 2025年 4月 14 日注销募集资金专项账户，上述《募集资金三方监管协议》相应终止。

三、募集资金的实际使用情况

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