公告日期：2025-08-05

国元证券股份有限公司

关于

安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司
2020 年第一次股权激励限制性股票解除限售条件成
就的

合法合规性意见

主办券商

（合肥市梅山路 18 号）

二 0 二五年八月

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“主办券商”）作为安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司（以下简称“中汇股份”、“公司”）的主办券商，依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号-股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》（以下简称“《监管指引第 6 号》”）、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》（以下简称“《业务办理指南》”）等相关规定，对中汇股份 2020 年第一次股权激励限制性股票解除限售条件成就事宜进行了核查，发表合法合规意见如下：

一、股权激励计划的基本情况

（一）股权激励计划已履行程序

2020 年 4 月 10 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《安徽
中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股权激励计划的议案》《安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司定向发行说明书的议案》《关于提名赵宝年等 18 人为公司核心员工的议案》《关于签署附生效条件的<股票认购合同>的议案》《关于修改<公司章程>相应条款的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股票定向发行相关事项的议案》等议案。

2020 年 4 月 13 日，公司在股转系统指定信息披露平台披露了《第二届董事
会第四次会议决议公告》《定向发行说明书》《股权激励计划》《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》等公告。

2020 年 4 月 23 日，公司召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于
提名赵宝年等 18 人为公司核心员工的议案》《安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股权激励计划的议案》《安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司定向发行说明书的议案》《关于签署附生效条件的<股票认购合同>的议案》等议案，并于同日披露了《第二届监事会第四次会议决议公告》。

2020 年 4 月 23 日，公司召开了 2020 年第一次职工代表大会，审议通过了
《关于认定公司核心员工的议案》，并于当日披露了《2020 年第一次职工代表大会决议公告》。

2020 年 4 月 28 日，公司召开了 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于提名赵宝年等 18 人为公司核心员工的议案》《安徽中汇规划勘测设计研
究院股份有限公司股权激励计划的议案》《安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司定向发行说明书的议案》《关于签署附生效条件的<股票认购合同>的议案》
《关于修改<公司章程>相应条款的议案》等议案，并于 2020 年 4 月 29 日披露了
《2020 年第一次临时股东大会决议公告》。

2020 年 5 月 13 日，主办券商国元证券就本次定向发行和股权激励事项出具
合法合规意见，上海天衍禾律师事务所就本次定向发行和股权激励事项出具法律意见书。并于同日披露《国元证券股份有限公司关于安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股票定向发行的推荐报告》《上海天衍禾律师事务所关于安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股票定向发行的法律意见书》。

2020 年 6 月 1 日，公司在股转系统指定信息披露平台披露了《股权激励计
划（更正后）》《定向发行说明书（修订稿）》《国元证券股份有限公司关于安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股票定向发行的推荐报告（修订稿）》《上海天衍禾律师事务所关于安徽中汇规划勘测设计研究院股份有限公司股票定向发行的法律意见书（修订稿）》。

2020 年 6 月 8 日，公司收到《关于对安徽中汇规划勘测设计研究院股份有
限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]1325 号），并于 2020 年6 月 9 日在股转系统指定信息披露平台披露了《关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股票定向发行无异议函的公告》。

2020 年 6 月 10 日和 6 月 17 号，公司分别披露了《股票定向发行认购公告》
和《股票定向发行认购结果公告》。2020 年 7 月 3 日，公司披露了《股票定向
发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》。

根据《股权激励计划》，限制性股票限售期为 24 个月，股权激励……
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