
公告日期:2023-04-26
安信证券股份有限公司
关于深圳数虎图像股份有限公司
2022 年度公司治理自查及规范活动的专项核查报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)
于 2021 年 10 月 13 日发布的《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通
知》(股转系统办发〔2021〕116 号),安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”或“主办券商”)作为深圳数虎图像股份有限公司(证券代码:835244,以下简称“数虎图像”或“挂牌公司”或“公司”)的主办券商,督导挂牌公司严格开展自查工作,并根据挂牌公司自查以及主办券商对挂牌公司日常督导和开展核查的工作情况,出具本专项核查报告。
一、挂牌公司基本情况
经主办券商核查,截至 2022 年 12 月 31 日,挂牌公司的基本情况如下:
公司挂牌日期为 2016 年 1 月 15 日,属性为民营企业。
公司存在实际控制人,公司的实际控制人为李锐、乔文斌,实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 40.78%,实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后,实际控制人共变化 1 次。
2015 年 5 月 8 日,公司股东李锐、刘峰、乔文斌为保证公司持续、稳定发
展,提高公司经营、决策效益,三方经友好协商,按照公司法等有关法律、法规的规定和要求,签署了《一致行动协议》,公司共同实际控制人为李锐、刘峰、
乔文斌。2018 年 4 月 26 日,李锐、刘峰、乔文斌三人一致同意解除《一致行动
协议》,李锐、乔文斌签署了新的《一致行动人协议》,公司共同实际控制人变更为李锐、乔文斌。公司不存在控股股东。
公司实际控制人及其控制的其他企业存在接受他人表决权委托的情况,接受表决权委托的比例为 4.87%。除李锐、乔文斌签署《一致行动协议》外,公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。
公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情
形。
公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、内控制度建设情况
经主办券商查阅公司披露的公告信息以及公司提供的制度文件,公司内部制度建设情况如下:
事项 是或否
对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善 是
公司章程
建立股东大会、董事会和监事会制度 是
建立对外投资管理制度 是
建立对外担保管理制度 是
建立关联交易管理制度 是
建立投资者关系管理制度 是
建立利润分配管理制度 是
建立承诺管理制度 是
建立信息披露管理制度 是
建立资金管理制度 是
建立印鉴管理制度 是
建立内幕知情人登记管理制度 否
截至 2022 年 12 月 31 日,公司尚未建立《内幕知情人登记管理制度》。公
司已严格根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务相关要求,建立内部管理制度,在内部管理制度建设方面不存在重大问题,在内幕知情人管理方面不存在违反法律法规、业务规则等情形。公司将根据公司实际情况择期设立《内幕知情人登记管理制度》。
三、机构设置
公司董事会共 5 名董事,未设独立董事。公司监事会共 3 人,其中职工代表
监事 1 人。公司高级管理人员共 ……
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