公告日期：2019-04-25

华创证券有限责任公司

关于深圳市瀚翔生物医疗电子股份有限公司

2018年度募集资金存放及使用情况之专项核查报告

根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“主办券商”）作为深圳市瀚翔生物医疗电子股份有限公司（以下简称“瀚翔生物”或“公司”）的主办券商，对公司2018年度募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了3次股票发行，2016年3月公司完成第一次股票发行，募集资金2,520万元（该次发行的募集资金已于2016年度使用完毕）；2017年9月公司完成第二次股票发行，募集资金500万元（以下简称“2017年第一次股票发行”）；2017年12月公司完成第三次股票发行，募集资金2,250万元（以下简称“2017年第二次股票发行”）。

（一）2017年第一次股票发行

2017年7月17日，瀚翔生物召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第七次会议；2017年8月3日，瀚翔生物召开2017年第一次临时股东大会；前述会议审议通过《关于<深圳市瀚翔生物医疗电子股份有限公司股权激励股票发行方案>的议案》，方案中确定发行不超过125万股（含125万股）股票，发行价格4.00元/股，募集资金不超过500万元（含500万元）。截至2017年8月18日，该次实际发行股份数量为125万股，募集资金500万元全部出资到位。2017年8月23日，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为“瑞华验字[2017]48090017号”的《验资报告》，对上述增资事项进行了审验。2017年9月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于深圳市瀚翔生物医疗电子股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]5635

（二）2017年第二次股票发行

2017年10月30日，瀚翔生物召开第一届董事会第二十一次会议；2017年11月16日，瀚翔生物召开2017年第二次临时股东大会；前述会议审议通过《关于<深圳市瀚翔生物医疗电子股份有限公司2017年第二次股票发行方案>的议案》，方案中确定发行不超过300万股（含300万股）股票，发行价格7.50元/股，募集资金不超过2,250万元（含2,250万元），截至2017年11月29日，该次实际发行股份数量为300万股，募集资金2,250万元全部出资到位。2017年12月5日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了编号为“信会师报字[2017]第ZA16443号”的《验资报告》，对上述增资事项进行了审验。2017年12月20日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于深圳市瀚翔生物医疗电子股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]7243号）。

二、募集资金存放和管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《股票发行问题解答（三）》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》。该制度已经2016年8月22日召开的公司第一届董事会第八次会议审议通过，于2016年8月22日在全国中小企业股份转让系统官方信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露，并经公司2016年第四次临时股东大会审议批准。该制度明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。

（一）2017年第一次股票发行

2017年7月17日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于<设立募集资金专项账户并签署三方监管协议>的议案》，并与杭州银行股份有限公司深圳分行、华创证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，开设了本次募集资金专项账户（账号：4403040160000182903、开户行：杭州银行股份有限公司深圳分行）存放本次募集资金。

截至2018年12月31日，公司2017年第一次股票发行募集资金已使用完毕。

（二）2017年第二次股票发行

2017年10月30日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于<设立募集资金专项账户并签署三方监管协议>的议案》，并与兴业银行股份有限公司深圳新安支行、华创证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，开设了本次募集资金专项账户（账号：338100100100113529、开户行：兴业银行股份有限……
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