公告日期：2025-08-12

证券代码：835322 证券简称：XD 华创股 主办券商：一创投行
上海华创自动化工程股份有限公司关联交易管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 11 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于
修订公司各项内部治理制度的议案（一）》，表决结果：同意 5 票；反对 0 票；
放弃 0 票。本议案尚需提交至公司 2025 年第一次临时股东会审议。

二、 分章节列示制度的主要内容

上海华创自动化工程股份有限公司

关联交易决策制度

（2025 年 8 月）

第一章 总则
第一条 为保证上海华创自动化工程股份有限公司（下称“公司”或“本公司”） 与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交 易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办 法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《非上市公众公司信息 披露管理办法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规 和规范性文件，以及《上海华创自动化工程股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，特制定本制度。
第二条 关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联方之间发生的转移
资源或义务的事项。
第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：
（一）诚实信用、平等、自愿、等价、有偿的原则；
（二）公平、公正、公开的原则；
（三）关联方如在股东会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决；
（四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表决时，应当回避；
（五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应聘请专业评估机构或独立财务顾问发表意见。
第二章 关联方和关联交易的范围
第四条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。
第五条 具有以下情形之一的法人或非法人组织，为公司的关联法人：
（一）直接或间接地控制公司的法人或非法人组织；
（二）由前项所述法人直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的法人或非法人组织；
（三）第六条所列的公司关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除本公司及本公司控股子公司以外的法人或非法人组织；
（四）直接或间接持有公司 5%以上股份的法人或非法人组织；
（五）中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或非法人组织。当公司与本条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成本条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于第六条第（二）项所列情形者除外。
第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司关联自然人：
（一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
（二）公司的董事、监事及高级管理人员；

（三）第五条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员；
（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（五）中国证监会、全国股转公司或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司对其倾斜利益的自然人。
第七条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联方：
（一）因与本公司或本公司关联方签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有前述第五条、第六条规定情形之一的；（二）过去十二个月内，曾经具有前述第五条、第六条规定情形之一的。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知本公司。公司应当及时更新关联方名单。
第九条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
第十条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。
第十一条 本制度所指……
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