公告日期：2020-04-27

国融证券股份有限公司

关于中科迈德（武汉）科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

（修订稿）

主办券商

（内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼）

二零二零年三月

目录

释义...... 3

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见...... 4

二、关于公司治理规范性的意见...... 5

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ...... 5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 6
五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管
理和信息披露义务履行情况的意见...... 6
六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ..... 10

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ...... 10

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ...... 15

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ...... 17
十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见
...... 18

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 18

十三、关于本次发行是否适用股份支付准则进行会计处理的说明 ...... 19

十四、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明 ...... 20

十五、主办券商、挂牌公司是否存在有偿聘请第三方行为的意见 ...... 26

十六、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 26

十七、结论意见...... 27
释义

除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：

公司、本公司、中科迈德 指 中科迈德（武汉）科技股份有限公司

中科强华 指 深圳中科强华科技有限公司

标的资产 指 发行对象之一中科强华拥有的多参数健康检查仪、检查
床等产品

交易对方、发行对象 指 中科强华、蔡昕、徐咏平、杨毅

董事会 指 中科迈德（武汉）科技股份有限公司董事会

股东大会 指 中科迈德（武汉）科技股份有限公司股东大会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司、股 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
转公司

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

律师事务所、得伟君尚律师 指 湖北得伟君尚律师事务所
事务所
会计师事务所、大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
事务所

评估机构、众联资产评估 指 众联资产评估有限公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司章程》 指 《中科迈德（武汉）科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（指 2019 年 12 月 20
日修订前的《非上市公众公司监督管理办法》）

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《信息披露规则》 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露

规则》

《股票发行细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
行）》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

审计基准日、评估基准日 指 2019 年 10 月 31 日

注：本发行方案所涉及数据尾数差异或不符系四舍……
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