公告日期：2015-09-30

中银国际证券有限责任公司推荐

太原日德泰兴精密不锈钢股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌的报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），太原日德泰兴精密不锈钢股份有限公司（以下简称“日德泰兴”、“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜已经召开股东大会，并通过了相关决议，日德泰兴就其股份进入全国股份转让系统挂牌事宜向中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际”或“我公司”）提交了申请。

根据全国股份转让系统公司发布的《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“尽职调查指引”），我公司对日德泰兴的公司业务、公司治理、公司财务及合法合规等事项进行了尽职调查，对日德泰兴申请进入全国股份转让系统挂牌出具本报告。

一、尽职调查情况

中银国际推荐日德泰兴进入全国股份转让系统挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽职调查指引》的要求，对日德泰兴进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景和重大事项等。

项目小组与公司董事长、总经理、监事、财务负责人等主要管理人员及部分员工进行了交谈；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证等；了解公司生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展规划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《太原日德泰兴精密不锈钢股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报告》，对日德泰兴的公

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司业务、公司治理、公司财务及合法合规等事项发表了意见。

二、挂牌公司条件

（一）依法设立且存续满两年

公司前身为太原日德泰兴精密不锈钢有限公司，成立于2004年12月22日，于2015年8月28日整体变更设立为股份公司，同时公司名称变更为“太原日德泰兴精密不锈钢股份有限公司”。有限公司变更为股份公司方式系以不高于经审计的净资产值折股，股份总数为1,000万股。公司每年均依法按时完成了工商年检，自成立以来一直合法存续。

因此，项目小组认为公司满足“依法设立且存续满两年”的要求。

（二）公司业务明确，具有持续经营能力

公司主营业务为精密不锈钢冷轧带钢的生产及销售；进出口业务。

根据亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)2015年7月19日出具的编号为亚会B审字（2015）451号《审计报告》显示，报告期内日德泰兴2013年度、2014年度及2015年1-5月份的主营业务收入均占营业收入的100%，主营业务突出。公司主营业务收入情况如下表所示：

单位：元

项目 2015年1月-5月 2014年度 2013年度

19,557,335.82 60,563,379.69 38,363,493.41

营业收入

19,557,335.82 60,563,379.69 38,363,493.41

主营业务收入

主营业务收入

100% 100% 100%

占公司营业收

入比重

因此，项目小组认为公司满足“公司业务明确，具有持续经营能力”的要求。

（三）公司治理机制健全，合法规范经营

公司依法建立健全了股东大会、董事会、监事会的公司治理机构，制定了规范的三会议事规则和总经理工作细则等规则。自股份公司成立至本报告出具之日，公司已召开过股东大会、董事会以及监事会，这些会议的召开表明：公司能

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够根据章程和相关规则的要求召开股东大会、董事会及监事会，相关决策程序、决策内容合法有效，三会运行良好。全体股东、董事、监事及高级管理人员能够积极行使章程及相关规则赋予各自的权利，履行各自……
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