公告日期：2019-12-09

证券代码：835412 证券简称：鼎泰药研 主办券商：广发证券

江苏鼎泰药物研究股份有限公司

2019 年第四次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2019 年 12 月 9 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场、视频

4.会议召集人：公司董事会

5.会议主持人：叶慧芳女士

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次股东大会会议的召集、召开、议案审议程序符合《公司法》等有关法律法规、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）共 4 人，持有表决权的股份 33,145,000 股，占公司有表决权股份总数的 94.70%。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于<江苏鼎泰药物研究股份有限公司 2019 年第一次股票发行

方案>》议案

1.议案内容：

详 见 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台

（www.neeq.com.cn）发布的《江苏鼎泰药物研究股份有限公司 2019 年第一次股票发行方案》（公告编号：2019-062）。

2.议案表决结果：

同意股数 32,346,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 97.59%；反

对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占本

次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。

3.回避表决情况

关联股东张雪峰先生回避表决。

（二）审议通过《关于签署<江苏鼎泰药物研究股份有限公司附条件生效的股份

认购协议>》议案

1.议案内容：

公司与本次股票发行对象签署《江苏鼎泰药物研究股份有限公司附条件生效的股份认购协议》。

2.议案表决结果：

同意股数 32,346,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 97.59%；反

对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占本

次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。

3.回避表决情况

关联股东张雪峰先生回避表决。

（三）审议通过《关于拟设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议》

议案

1.议案内容：

根据全国中小企业股份转让系统《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，公司拟就本次股票发行事宜设立募集资金专项账户，用于存放本次股票发行的募集资金。该账户作为认购账户，不得存放非募集资金或用作其他用途，在公司股东大

会审议通过本次股票发行相关议案后，与主办券商及存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

2.议案表决结果：

同意股数 32,346,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 97.59%；反

对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占本

次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。

3.回避表决情况

关联股东张雪峰先生回避表决。

（四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行的相关事

宜》议案

1.议案内容：

由于公司发行股票，现拟提请股东大会授权董事会向有关部门办理相关工商变更登记等事宜，并由董事会秘书具体负责办理此事项，授权期限为至本次发行完成为止。

2.议案表决结果：

同意股数 33,145,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；反

对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占本

次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。

3.回避表决情况

本议案内容未涉及关联交易事项，无需与会股东（包括股东授权委托代表）回避表决。

（五）审议通过《关于修改<公司章程>》议案

1.议案内容：

因公司股票发行需要，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规和有关规定，由股东大会授权，针对本次股票发行后的股本变化情况将对章程中涉及公司注册资本等相关条款进行修改。详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.co……
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