公告日期：2020-02-05

江苏鼎泰药物研究股份有限公司

股票发行情况报告书

（注册地址：南京市江北新区新锦湖路3-1号中丹生态生命科学产业
园一期A栋825-6室）

主办券商

（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）

二零一九年十二月

目 录

释 义 ...... 3
一、本次发行的基本情况 ...... 4
二、发行前后相关情况对比 ...... 8
三、新增股份限售安排 ......11四、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况. 12
五、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 13
六、备查文件目录 ...... 14

释 义

本文除非另有说明，下列简称具有如下含义：

公司、鼎泰药研 指 江苏鼎泰药物研究股份有限公司

员工持股计划、《2019年员 指 《江苏鼎泰药物研究股份有限公司2019年员工持股计划（草案）》
工持股计划（草案）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

华福证券 指 华福证券有限责任公司

《股票发行方案》 指 《江苏鼎泰药物研究股份有限公司2019年第一次股票发行方案》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司章程》 指 江苏鼎泰药物研究股份有限公司章程

股东大会 指 江苏鼎泰药物研究股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏鼎泰药物研究股份有限公司董事会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

广发证券、主办券商 指 广发证券股份有限公司

会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 君合律师事务所上海分所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

本报告书中可能会存在合计数与所列数值汇总不一致的情况，主要系尾数四

舍五入差异所致。

一、本次发行的基本情况

（一）本次发行股票的数量、发行价格、认购方式、实际募集资金总额

公司本次以非公开定向发行的方式发行 1100 万股，均为人民币普通股。
本次股票发行价格为每股人民币 1.00 元，由发行对象以货币方式认购。公司本次股票发行价格综合考虑公司所处行业、公司成长性、市盈率、资产结构状况及激励机制等因素并由公司与发行对象沟通后确定。

本次股票发行实际募集资金总额为 1100 万元，实际募集金额已达到预计募集金额。

（二）募集资金用途

本次募集资金拟全部用于补充流动资金，进而更好地支持公司市场拓展、产品研发，有利于公司的长期稳定发展。

（三）现有股东优先认购的情况

公司现行有效的《公司章程》第十九条的规定：“公司根据经营和发展的需要，依照法律、行政法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：（一）公开发行股份；（二）非公开发行股份；（三）向现有股东派送红股；（四）以公积金转增股本；（五）法律、行政法规及全国中小企业股份转让系统有限责任公司规定的其他方式。通过上述公开或非公开发行股份时，现有股东无优先认购权。”

因此，公司本次股票发行，现有股东不享有优先认购权。

（四）其他发行对象及认购股份数量的情况

1、发行对象及认购数量

本次股票发行中，共 2 名投资者参与了认购，认购股份数量为 1100 万股，
具体如下：

序号 认购人名称 认购数（万股） 金额（万元） 认购方式

1 华福证券-兴隆 20 号鼎泰员工 1,000 1,000 现金

持股计划单一资产管理计划

2 张雪峰 ……
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