公告日期：2016-10-17

辽宁华夏律师事务所

关于大连佳秀百隆新材料股份有限公司股票发行合法合规

之

法律意见书

二〇一六年九月

目 录

释 义......3

一、发行人本次股票发行的主体资格......6

二、公司符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件......7

三、发行对象符合中国监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定......8四、本次股票发行过程及结果合法合规......10五、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规......11六、本次发行定价方式及过程公正、公平，定价结果合法有效......12七、现有股东优先认购安排......12八、 本次股票发行无非现金资产认购发行股份的安排......13九、对发行对象和现有股东中私募投资基金管理人或私募投资基金备案情况的核查......13十、律师认为需要说明的其他问题......14十一、结论意见......16 释 义

除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下：

公司、发行人 指 大连佳秀百隆新材料股份有限公司

大连佳秀百隆新材料股份有限公司本次拟

本次股票发行 指

发行不超过280万股股票的行为

发行对象 指 王晓强

经公司2016年第四次临时股东大会审议通

《股票发行方案》 指

过的公司股票发行方案

本所 指 辽宁华夏律师事务所

辽宁华夏律师事务所关于大连佳秀百隆新

本《法律意见书》 指 材料股份有限公司股票发行合法合规的法

律意见书

《验资报告》 指 大华验字［2016］000722号

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

基金业协会 指 中国证券投资基金业协会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中原证券 指 中原证券股份有限公司

《公司章程》 指 《大连佳秀百隆新材料股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2013修正）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2014修正）》

《基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》

《私募监管暂行办法》 指 《私募投资基金监督管理暂行办法》

《私募投资基金管理人登记和基金备案办

《登记和备案办法》 指

法（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统业务规则（试

《业务规则》 指

行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业

《股票发行业务细则》 指

务细则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统投资者适当

《投……
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