公告日期：2018-03-08

中泰证券股份有限公司

关于

南京易司拓电力科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

（住所：山东省济南市经七路86号）

二〇一八年一月

目录

目录

......1

释义

......2

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见

......3

二、关于公司治理规范性的意见

......3

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见

......4

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......5

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见......9

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见

......11

七、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明......12

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见

......12

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......12

十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明

......13

十一、关于本次股票发行认购合同中是否存在特殊条款的意见......15

十二、关于本次股票发行募集资金管理是否合规的意见

......16

十三、主办券商认为应当发表的其他意见......17

十四、主办券商关于本次股票发行的合法合规意见

......19

释义

本意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

公司、易司拓 指 南京易司拓电力科技股份有限公司

华泰战新投 指 江苏华泰战略新兴产业投资基金（有限合伙）

道丰投资 指 南京道丰投资管理中心（普通合伙）

股东大会 指 南京易司拓电力科技股份有限公司股东大会

董事会 指 南京易司拓电力科技股份有限公司董事会

监事会 指 南京易司拓电力科技股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

公司章程 指 《南京易司拓电力科技股份有限公司章程》

股票发行方案 指 南京易司拓电力科技股份有限公司股票发行方案

中泰证券、主办券商 指 中泰证券股份有限公司

律师事务所 指 北京市环球律师事务所

会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统、全国中小企业股指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

份转让系统

本次股票定向发行、本次发指 ……
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