公告日期：2018-03-08

北京市环球律师事务所

关于南京易司拓电力科技股份有限公司

定向发行股票合法合规性

之

法律意见书

目录

释 义......2

一、本次股票发行的主体资格......4

二、本次股票发行符合可豁免向中国证监会申请核准的条件......5

三、本次股票发行对象符合投资者适当性制度的有关规定......5

四、本次股票发行对象不存在持股平台......6

五、本次股票发行过程和结果的合法合规性......7

六、本次股票发行的法律文件......8

七、本次股票发行的优先认购安排......9

八、本次发行涉及的估值调整条款......10

九、本次发行涉及的非现金认购情形......10

十、本次发行涉及的股权代持情形......10

十一、私募投资基金备案......10

十二、公司等相关主体及本次股票发行对象不属于失信联合惩戒对象...... 12

十三、以往发行中构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺或者私募基金备案的承诺等情况......12十四、结论意见...............................................................................................................................12

释义

在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义：

股份公司/易司拓/公司 指 南京易司拓电力科技股份有限公司

华泰战新投/认购人 指 江苏华泰战略新兴产业投资基金（有限合伙）

道丰投资/认购人 指 南京道丰投资管理中心（普通合伙）

发行人定向发行股票，具体指公司在股转系统向江苏华泰战

本次发行/本次定向发行指 略新兴产业投资基金（有限合伙）、南京道丰投资管理中心

/股票发行 （普通合伙）定向发行不超过258万股（含258万股）股份

的行为

《南京易司拓电力科技股份有限公司与江苏华泰战略新兴

《股票认购合同》 指 产业投资基金（有限合伙）、南京道丰投资管理中心（普通

合伙）之股票认购合同》

《股票发行方案》 指 《南京易司拓电力科技股份有限公司股票发行方案》

《公司法》 指 现行有效的《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 现行有效的《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《投资者适当性管理细指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

则》

《章程》/《公司章程》指 现行有效的《南京易司拓电力科技股份有限公司章程》

法律意见书/本法律意见指 《北京市环球律师事务所关于南京易司拓电力科技股份有

书 限公司定向发行股票合法合规性之法律意见书》

环球律所/本所/我们 指 北京市环球律师事务所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

元 指 人民币元

中国/我国 指 中华人民共和国

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。