公告日期：2019-12-10

证券代码：835572 证券简称：诺泰生物 主办券商：南京证券

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

2019 年第五次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2019 年 12 月 6 日

2.会议召开地点：杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 1201

室

3.会议召开方式：现场

4.会议召集人：：董事会

5.会议主持人：赵德毅

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

经公司第二届董事会第五次会议审议通过，决定召开本次临时股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次股东大会的召开不需要相关部门的批准或履行必要程序。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）共 14 人，持有表决权的股份 98,521,200 股，占公司有表决权股份总数的 61.62%。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于公司申请首次公开发行股票并在科创板上市的议案》

1.议案内容：

为贯彻落实公司发展战略，完善经营机制，拓展融资渠道，优化资本结构，公司拟申请首次公开发行人民币普通股股票（A 股）并在上海证券交易所科创板上市。本议案有效期自股东大会审议通过之日起 24 个月。

2.议案表决结果：

同意股数 98,521,200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对

股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股

东大会有表决权股份总数的 0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

（二）审议通过《关于公司首次公开发行股票并在科创板上市方案的议案》

1.议案内容：

同意公司按以下方案，依法申请在中国境内向社会公众公开发行人民币普通股股票，并在上海证券交易所科创板挂牌交易。

2.议案表决结果：

（1）发行股票种类和面值

本次发行的股票为中国境内上市的人民币普通股，股票每股面值为 1.00 元。

同意股数 98,521,200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对

股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股

东大会有表决权股份总数的 0%。

（2）发行对象

符合资格的询价对象和在上海证券交易所人民币普通股（A 股）证券账户上开通科创板股票交易权限的符合资格的自然人、法人及其他机构（国家法律、行政法规、所适用的其他规范性文件及公司须遵守的其他监管要求所禁止者除外），中国证监会或上海证券交易所另有规定的，按照其规定处理。

同意股数 98,521,200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对

股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股

东大会有表决权股份总数的 0%。

（3）发行数量

行使超额配售选择权之前不超过 5,329.595 万股，发行后公司的总股本不超过21,318.38万股，本次发行数量占本次发行后公司股本总额的比例不低于 25%。

同意股数 98,521,200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对

股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股

东大会有表决权股份总数的 0%。

（4）发行方式

本次发行全部采取发行新股的方式。采用网下向询价对象配售和网上向符合资格的社会公众投资者定价发行相结合的方式，或中国证监会、上海证券交易所认可的其他发行方式。

同意股数 98,521,200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对

股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股

东大会有表决权股份总数的 0%。

（5）定价方式

通过向询价对象进行询价的方式确定股票发行价格，或届时通过上海证券交易所或中国其他监管机构认可的其他方式确定发行价格。

同意股数 98,521,200 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对

股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股

东大会有表决权股份总数的 0%。

（6）承销方式

……
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