公告日期：2019-12-30

- 1 -
2019 085
当事人：
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（ 诺泰生物），住所
地： 连云港经济技术开发区临浦路 28 号。
赵德毅，男， 1963 年 6 月出生， 时任公司董事长、 实际控
制人。
赵德中，男， 1968 年 7 月出生， 时任公司董事、 实际控制
人。
经查明， 诺泰生物有以下违规事实：
2016 年，诺泰生物进行重大资产重组，交易对手方中存在
未披露关联方， 关联董事、股东赵德毅、赵德中未回避表决。 重
组事项关联交易金额为 0.79 亿元，为 2015 年净资产的 1.08 倍。
- 2 -
诺泰生物的上述行为违反了《 全国中小企业股份转让系统
挂牌公司信息披露规则》（ 以下简称《信息披露规则》） 第三十六
条关于关联交易回避表决的规定，构成信息披露及公司治理违
规。
针对上述违规行为， 时任董事长、 实际控制人赵德毅、 时任
董事、 实际控制人赵德中身为关联董事、股东， 未回避表决， 亦
未能保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，违反了《信
息披露规则》 第三十六条、《 全国中小企业股份转让系统业务规
则（试行）》（以下简称《业务规则》） 第 1.4 条和第 1.5 条的规
定，对上述违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 6.1 条和
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细
则》第十四条的规定，我司做出如下决定：
对诺泰生物采取出具警示函的自律监管措施。
对赵德毅、 赵德中采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：
你方应当按照《业务规则》、《 信息披露规则》等业务规则规
范运作， 保证信息披露真实、完整、准确、及时。特此告诫你公
司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类
似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给
予纪律处分。
对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 3 -
挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内
及时披露相应信息。
全国股转公司公司监管部
2019 年 12 月 26 日

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。