公告日期：2018-10-16

东北证券股份有限公司

关于

吉林省云上汽车股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

住所：长春市生态大街6666号

二〇一八年三月

目录

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见.................. 4

二、关于公司治理机制规范性的意见.................................... 4

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见........................ 5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.............. 6

五、关于本次股票发行过程及结果是否合法合规的意见.................... 7六、关于本次股票发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法

有效的意见.......................................................... 8

七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明.................... 9

八、关于本次股票发行对现有股东优先认购安排规范性的意见.............. 9

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......... 10十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私

募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明........... 11

十一、关于本次股票发行对象是否为持股平台或员工持股计划的意见....... 13

十二、关于本次股票发行是否存在股份代持的说明....................... 14

十三、关于本次股票发行前公司是否存在资金占用情形的说明............. 15

十四、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见........... 15十五、关于本次股票发行是否符合募集资金用途及前次募集资金使用情况的信息

披露要求的意见..................................................... 17十六、关于本次股票发行的股份认购合同及补充协议是否涉及业绩承诺及补偿、

股份回购、反稀释等特殊条款的意见................................... 17

十七、关于本次股票发行不存在连续发行股票的意见..................... 21

十八、关于是否存在提前使用募集资金的意见........................... 21

十九、本次股票发行涉及的主管部门审批、核准或备案情况的说明......... 21

二十、发行人及发行对象是否存在属于失信联合惩戒对象................. 21二十一、挂牌公司前期发行中涉及承诺事项（发行构成收购的承诺、非现金资产认购的承诺、私募基金及管理人备案登记的承诺等）的履行情况进行核查的意见

................................................................... 22

二十二、主办券商认为应当发表的其他意见............................. 22

释 义

本合法合规性意见中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

云上汽车、本公司、公司 指 吉林省云上汽车股份有限公司

东北证券、主办券商 指 东北证券股份有限公司

股东大会 指 吉林省云上汽车股份有限公司股东大会

董事会 指 吉林省云上汽车股份有限公司董事会

监事会 指 吉林省云上汽车股份有限公司监事会

元、万元 指 人民币元、万元

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司章程》 指 《吉林省云上汽车股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。