公告日期：2019-04-29

东北证券股份有限公司关于吉林省云上汽车股份有限公司

2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“主办券商”）作为吉林省云上汽车股份有限公司（以下简称“云上汽车”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等业务规则等有关规定，对云上汽车2018年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况

云上汽车自挂牌以来共进行过1次股票发行。截至2018年12月31日，公司2018年度第一次股票发行募集资金存放与使用基本情况如下：

（一）股票发行募集资金情况

公司第一届董事会第十九次会议、2018年第一次临时股东大会审议通过了与本次股票发行相关的议案。本次股票发行价格为4.60元/股，共发行普通股500.00万股，募集资金总额为23,000,000.00元，募集资金用途为补充公司流动资金。根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2018年2月28日出具的天职业字【2018】4623号《验资报告》，截至2018年2月6日止，公司已收到本次募集资金23,000,000.00元。股转系统于2018年3月14日出具了股转系统函【2018】946号《关于吉林省云上汽车股份有限公司股票发行股份登记的函》，本次股票发行新增股份于2018年10月19日在股转系统挂牌并公开转让。

公司在取得本次股票发行股份登记函之前，未使用募集资金。

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

公司第一届董事会第十六次会议、2017年第四次临时股东大会审议通过了《募集资金管理制度》，并在全国中小企业股份转让系统信息披露平台
（http://www.neeq.com.cn）公告发布了《募集资金管理制度》（公告编号：2017-048）。
（三）募集资金的存放和管理情况

公司为本次发行在吉林银行小企业金融服务中心开立了募集资金专项账户，账户账号为1301011000000263，上述专户并未存放非募集资金或用作其他用途。2018年2月5日，公司与吉林银行小企业金融服务中心、东北证券共同签署了《募集资金三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行专户管理。

（四）募集资金使用情况

截至2018年12月31日，公司已使用募集资金（含本金及利息）为23,003,000.00元，募集资金余额为7,372.55元，具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 23,000,000.00
减：发行费用 -
加：利息收入扣除手续费净额 10,372.55
二、募集资金累计支出总额 23,003,000.00
支付货款 23,003,000.00
三、截至2018年12月31日尚未使用的募集资金余额 7,372.55
四、期末募集资金专户实际余额 7,372.55
（五）变更募集资金用途情况

2018年度第一次股票发行募集资金用于补充公司流动资金，与股票发行方案中披露的募集资金用途相符，无变更募集资金使用用途的情况。
二、主办券商核查意见

东北证券通过审阅相关资料、现场检查，与管理层及相关人员沟通等方法，对2018年度募集资金存放和使用情况进行了核查。主要核查手段为：查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明及募集资金台账；检查募集资金相关账户对账单、抽查募集资金使用的相关合同、付款凭证等支持性文件；查阅公司《募集资金管理制度》及董事会《关于201……
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