公告日期：2025-01-13

关于西部宝德科技股份有限公司向不特定合格投资 者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作
进展情况报告（第八期）

西部宝德科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“西部宝德”或“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《监管规则适用指引——北京证券交易所类第 1 号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》等有关规定以及《西部宝德科技股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于西部宝德科技股份有限公司股票向不特定合格投资者公开发行并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中信建投证券本辅导期内指派郭尧、姚帅、王嘉琪、潘迪、李通共 5 名辅导人员组成辅导小组，对辅导对象进行辅导，由郭尧担任组长。

辅导小组成员均为中信建投证券正式工作人员，均具备证券从业资格，且均未有同期担任四家股份公司辅导工作的情况。

由于工作调整，原辅导小组成员韩东哲不再担任辅导小组成员，新增辅导人员郭尧，并由郭尧担任辅导小组组长，除上述变动外，辅导工作小组成员在本辅导期内未发生其他变动。

（二）辅导时间及方式

2023 年 1 月 16 日，西部宝德辅导备案公示。2023 年 1 月 16 日以来，辅导
机构辅导工作小组成员全程参与辅导工作。中信建投证券主要采取高管访谈、尽职调查、规范整改、会议讨论、组织自学等多种形式进行辅导工作。中介机构就各自调查情况进行了详细沟通，协调整个辅导期间的工作计划，分析和讨论了辅
导对象存在的主要问题、解决方案及时间安排。

本次辅导期为 2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日（以下简称“本辅导
期间”）。

（三）辅导的主要内容

1、中信建投证券辅导工作小组通过收集基础资料并加以整理，进一步梳理了公司的主营业务、董监高及股东变动等情况，现将有关情况及辅导对象申报相关事项说明如下：

（1）辅导对象董事、监事、高级管理人员及股东变动情况

本辅导期间，公司董事、监事、高级管理人员及主要股东未发生变化。

（2）辅导对象申报相关事项

公司拟申报板块为北交所，不存在拟申报板块发生变化的情形。公司是国内较早从事金属多孔材料研发、生产和应用开发的单位之一，深耕稀有金属粉末、烧结金属多孔材料和过滤分离成套设备的主营业务，将坚持“专精特新”发展路线。

公司产品获陕西省工信厅“2021 年度首台（套）重大技术装备产品”认定，2020 年发行人被工信部认定为专精特新“小巨人”企业，2022 年被工信部认定为第三批重点“专精特新”小巨人企业。公司作为国内较早从事金属多孔材料的研发和生产单位，制订或修定了该领域国家标准 19 项、行业标准 15 项。公司还获得了国家级“绿色工厂”、国家级知识产权优势企业、陕西省制造业单项冠军企业等荣誉。公司开发的产品，有力地推动了我国能源、化工、冶金等行业用烧结金属精密过滤分离设备和粉体流化输送设备的设计制造和技术进步，为国内引进消化吸收国际先进技术和自主技术创新做出贡献，发行人主营业务具有鲜明的创新性特征。

2、中信建投证券辅导工作小组对公司董事、监事、高级管理人员及其他关键人员持续进行法律法规培训，督促辅导对象不断学习，对西部宝德董事、监事、
了合规学习资料，敦促其提高合规意识，掌握履行相应职责所需基本知识。

本次辅导期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他关键人员不存在违法违规情形、背信失信情况、潜在风险以及损害国家和社会公共利益的行为，公司不存在重大口碑声誉问题。

3、中信建投证券辅导小组向辅导对象分享及解读监管部门的最新政策要点、审核动态以及资本市场动向，督促辅导对象树立正确的上市观，及时与公司沟通讨论发现的重要事项或问题，提出相应整改意见并督促落实整改。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

中信建投证券邀请律师、会计师共同参与了辅导对象本期的辅导工作，包括：召集律师、会计师对辅导对象继续开展尽职调查工作，对尚待完善的规范性问题提出相应的整改意见；就重要问题定期或不定期召开专题会议，督促辅导对象规范运作等。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

中信建投证券、希……
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