公告日期：2021-11-13

辅导备案材料

浙江嘉泰激光科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市

第五期中期辅导材料

二〇二一年十月

辅导备案材料

国金证券股份有限公司

关于浙江嘉泰激光科技股份有限公司

第五期中期辅导材料目录

国金证券股份有限公司关于浙江嘉泰激光科技股份有

一

限公司第五期辅导工作进展报告

浙江嘉泰激光科技股份有限公司对国金证券股份有限

二

公司辅导工作的评价意见

国金证券股份有限公司对浙江嘉泰激光科技股份有限

三

公司配合辅导工作开展的评价意见

大华会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江嘉泰

四

激光科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见

北京市天元律师事务所关于浙江嘉泰激光科技股份有

五

限公司上市辅导工作的评价意见

辅导备案材料

一、国金证券股份有限公司关于浙江嘉泰激光科技股

份有限公司第五期辅导工作进展报告

关于浙江嘉泰激光科技股份有限公司首次公开发行股

票并上市辅导工作进展情况报告（第五期）

浙江嘉泰激光科技股份有限公司(以下简称辅导对象)拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。国金证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《国金证券股份有限公司与浙江嘉泰激光科技股份有限公司关于首次公开发行股票并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

辅导工作小组由王志辉、张程毅、沈旦鹏、秦康、卓晓杰等五人组成，由王志辉担任组长。以上人员没有同时担任四家以上企业的辅导工作。

辅导期内，辅导工作小组成员未发生变动。

（二）辅导时间及方式

中国证券监督管理委员会浙江监管局已于 2020 年 8 月对嘉

泰激光进行了辅导备案登记，第五期辅导工作时间为 2021 年 8月至 2021 年 9 月。

辅导期间，国金证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委员会有关规定，并结合辅导对象的实际情况，通过召开中介机构协调会、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展

开辅导工作。

（三）接受辅导的人员

接受辅导人员为嘉泰激光全体董事、监事、高级管理人员和持股 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人，具体情况如下：

序号 姓名 职务

1 郑宣成 董事长

2 郑长和 董事、总经理

3 刘利祥 董事、副总经理、董秘

4 汤孙槐 董事、副总经理

5 陈大建 董事、副总经理

6 李建祥 监事会主席

7 夏继琼 监事

8 金芬 监事

9 林小霞 财务总监

（四）辅导的主要内容

辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本辅导期内计划执行情况良好。主要辅导内容如下：

1、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料，结合公司内部访谈等形式，对辅导对象的公司治理、规范运行、生产经营等方面进行更为深入的全面梳理，督促辅导对象就尽职调查中发现的相关问题进行规范和整改。

2、国金证券联合大华会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市天元律师事务所对接受辅导人员进行了集中辅导授……
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