公告日期：2025-06-19

北京市中伦律师事务所
关于北京用尚科技股份有限公司

定向发行股票的法律意见书

二〇二五年六月

目录

释义...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 8
三、发行人本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 8
四、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
五、本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9六、关于定向发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见...... 12
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 16
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 36
十一、本所律师认为应当发表的其他意见...... 36
十二、关于本次发行的结论性意见...... 37

释义

本法律意见书中，除非文中另有简称、注明外，下列词语或简称具有如下含义：

公司/发行人/用尚科技 指 北京用尚科技股份有限公司

本次定向发行/本次发行 指 发行人本次定向发行股票

龙岩鑫达 指 龙岩鑫达股权投资中心（有限合伙）

广数越秀 指 广州广数越秀共赢产业投资基金合伙企业（有限合伙）

众尚成 指 天津众尚成企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

《定向发行说明书》 指 《北京用尚科技股份有限公司股票定向发行说明书》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露则》

《投资者适当性管理办

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理法》
法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
《适用指引第 1 号》 指

适用指引第 1 号》

《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员
《监管指引 6 号》 指

工持股计划的监管要求（试行）》

本次发行各发行对象分别与俞琳及/或北京用尚科技股
《认购协议》 指 份有限公司签署的《关于北京用尚科技股份有限公司之
股份认购协议》的统称

《补充协议（一）》 指 龙岩鑫达股权投资中心（有限合伙）以及广州广数越秀

共赢产业投资基金合伙企业（有限合伙）分别与俞琳及
其配偶翟晓磊签署的《关于北京用尚科技股份有限公司
之股份认购协议之补充协议》

龙岩鑫达股权投资中心（有限合伙）、广州广数越秀共
赢产业投资基金合伙企业（有限合伙）分别与俞琳及其
《补充协议（二）》 指

配偶翟晓磊签署的《关于北京用尚科技股份有限公司之
股份认购协议之补充协议（二）》……
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