公告日期：2020-11-25

杭州凯尔达机器人科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

辅导工作总结

辅导机构

二零二零年十一月

杭州凯尔达机器人科技股份有限公司

辅导工作总结材料目录

1 辅导工作总结报告

2 发行人对辅导机构辅导工作的评价意见

3 辅导机构对发行人配合辅导工作开展的评价意见

4 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等其他中介机构对辅导工作的评价意见

4-1 会计师事务所对辅导工作的评价意见

4-2 律师事务所对辅导工作的评价意见

5 发行人、辅导机构相关承诺

5-1 发行人关于信息披露的承诺函

5-2 发行人控股股东关于信息披露的承诺函

5-3 发行人实际控制人关于信息披露的承诺函

5-4 发行人董事、监事、高级管理人员关于信息披露的承诺函

5-5 保荐机构关于发行人辅导工作的承诺函

1 辅导工作总结报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于杭州凯尔达机器人科技股份有限公司

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）于2020 年 5 月与杭州凯尔达机器人科技股份有限公司（以下简称“凯尔达”“发行人”或“公司”）签署了上市辅导协议，并于当月向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送了辅导备案登记材料。辅导期内，申

万宏源承销保荐向贵局报送了两期辅导工作进展材料，贵局于 2020 年 9 月 9 日

对凯尔达第一期辅导进展备案文件进行了公示，于 2020 年 10 月 13 日对凯尔达

第二期辅导进展备案文件进行了公示。截至本报告签署日，申万宏源承销保荐已按照有关法规的要求、辅导协议的约定以及辅导工作小组制定的辅导计划及实施方案，派出了经验丰富的辅导人员组成辅导小组，勤勉尽责、诚实信用地完成了对凯尔达的辅导工作，现特向贵局申请对凯尔达的辅导工作进行验收，并就有关情况汇报如下：

一、辅导时间

本次上市辅导工作在 2020 年 5 月至 2020 年 11 月期间持续开展。

二、辅导机构及辅导工作人员的组成情况

根据申万宏源承销保荐与凯尔达签订的辅导协议及制定的辅导计划，申万宏源承销保荐派出杨晓、何搏、蔡泽华、王鹏等四名辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导。随着辅导工作的推进，申万宏源承销保荐后续派出罗泽、龙序两名辅导人员进入辅导小组对公司进行辅导。上述人员均具有证券从业资格，具备法律、会计等必要的专业知识和技能，且均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证券监督管理委员会的有关规定。

参与辅导的其他中介机构包括北京市中伦律师事务所和天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

三、接受辅导的人员

辅导期内，凯尔达接受辅导的人员为公司全体董事、监事及高级管理人员、持有 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人。高级管理人员主要指公司的总经理、常务副总、副总经理、董事会秘书、财务负责人等。具体情况如下：

序号 姓名 公司任职

1 侯润石 董事长、总经理

2 徐之达 副董事长、常务副总

3 王仕凯 董事、凯尔达实际控制人之一

4 王金 董事、凯尔达实际控制人之一

5 王国栋 凯尔达实际控制人之一

6 王三友 凯尔达实际控制人之一

7 岡久学 董事

8 西川清吾 董事、副总经理

9 卢振洋 ……
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