公告日期：2021-08-18

国浩律师（西安）事务所

关 于

杨帆

收购西安力邦临床营养股份有限公司

之

补充法律意见书（一）

西安市高新区丈八二路绿地中心 A 座 3802 室 邮编：710065

Room 3802,ATower,Xi’an Greenland Center, Zhangbaer Road, Hi-tech District,Xi’an, Shaanxi 710065,China

电话/Tel: +86 29 8765 1656

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2021 年 8 月

目 录

第一节 引言......1
第二节 正文......2
问题 1...... 2
问题 2...... 2
第三节 签署页......3

第一节 引言

致：西安力邦临床营养股份有限公司

国浩律师（西安）事务所（以下简称“本所”或者“国浩”）接受西安力邦临床营养股份有限公司委托，就本次收购事宜，担任西安力邦临床营养股份有限公司的专项法律顾问。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号—权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》（以下简称“《第 5 号准则》”）、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资者适当性管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次收购，于 2021 年 8 月 2 日出具了《国
浩律师（西安）事务所关于杨帆收购西安力邦临床营养股份有限公司之法律意见书》（以下简称“法律意见书”）。

力邦营养近日收到了股转公司下发的《关于力邦营养收购报告书等信批文件的反馈问题清单》（以下简称“《反馈问题》”），就《反馈问题》相关事项，本所律师出具本补充法律意见书。

本补充法律意见书是对本所已出具的《法律意见书》的补充，并构成其不可分割的一部分。

本所在《法律意见书》发表法律意见的前提、声明和假设同样适用于本补充法律意见书。除非上下文另有说明，本补充法律意见书中所使用的术语和定义与《法律意见书》中使用的术语和定义具有相同的含义。

第二节 正文

问题 1

请收购人根据《诚信监督管理指引》相关要求，补充披露其是否为失信联 合惩戒对象，请独立财务顾问及律师发表核查意见。

回复：

根据收购人杨帆提供的《个人信用报告》及其出具的相关声明与承诺， 并经本所律师登录中国证监会网站证券期货监管信息公开目录、信用中 国、中国裁判文书网、中国执行信息公开网等核查，截至本补充法律意见 书出具之日，收购人杨帆不存在违反《国务院关于建立完善守信联合激励 和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发[2016]33 号）、《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》（股转系统公告 [2021]643 号）规定的情形，收购人杨帆不属于失信联合惩戒对象。

问题 2

请修改收购前后收购人持有、控制公众公司股份数量、持股比例。

回复：

根据修订后的《收购报告书》，对《法律意见书》“三、本次收购的收购方 式及相关协议 （二）本次收购前后权益变动情况 4、本次收购前后，收购人杨 帆在力邦营养间接持股的情况”的内容修订如下：

“4、本次收购前后，收购人杨帆间接控制力邦营养的情况：

序号 股东/收购人 本次收购前 本次收购完成后

持股数（股） 持股比例（%） 持股数（股） 持股比例（%）

1 杨帆 0 0 7,994,200 69.55

”

（以下无正文）

[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。