公告日期：2022-04-25

国元证券股份有限公司

关于上海众幸防护科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

为增强挂牌公司的公司治理水平、进一步完善公司治理机制，根据全国中小企业股份转让系统股份有限公司（以下简称“股转公司”）《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称《通知》）及相关安排，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）按照《挂牌公司治理专项自查及规范清单》要求上海众幸防护科技股份有限公司（以下简称“上海众幸”或“公司”）严格开展自查工作，并根据上海众幸自查和日常督导情况，对上海众幸开展核查工作并出具专项核查报告，现将本次对上海众幸的核查情况报告如下：

一、 公司基本情况

公司挂牌日期为 2016 年 1 月 20 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为章英，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 50.39%，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司存在控股股东，控股股东为浙江诸暨中瀚贸易有限公司，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 50.39%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务 是
规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、 机构设置情况

公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专业独立董事 1 人。公司监
事会共 5 人，其中职工代表监事 2 人。公司高级管理人员共 4 人，其中 3 人担
任董事。

2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数 否

超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 ……
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