公告日期：2019-07-04

山东德衡（枣庄）律师事务所关于山东正凯新材料股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

山东省枣庄市武夷山路枣庄国际大厦8楼 邮政编码277500

电话0632-8171006 传真0632-8171019

网址http://www.deheng.com

目录

释义.............................................................2

正文.............................................................5

一、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件.........5

二、公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的核查意见.......5

三、本次股票发行的原有股东优先认购安排的规范性.....................6

四、发行对象符合投资者适当性要求...................................6

五、本次股票发行的过程及结果的合法合规性...........................9

六、本次股票发行不存在非现金资产认购发行股票的情形................11

七、与本次股票发行相关的合同等法律文件的合法合规性................11

八、本次股票发行是否涉及特殊条款的核查意见........................12

九、本次股票发行的新增股份的限售安排..............................12

十、关于私募投资基金管理人或私募投资基金及备案的核查..............13

十一、发行对象不包含持股平台或员工持股计划........................14

十二、本次股票发行不存在代持的情形................................14十三、本次股票发行设立募集资金专项账户及签订三方监管协议情况......14

十四、本次股票发行不存在连续发行情形..............................14

十五、结论意见....................................................14

释义

在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

简称 — 含义

发行人/公司 指 山东正凯新材料股份有限公司

认购对象 指 方天兴等12名自然人投资者

本次股票发行 指 本次非公开发行股票

本所 指 山东德衡（枣庄）律师事务所

《股票发行方案》 指 《山东正凯新材料股份有限公司股票发行方案》

《股份认购合同》 指 《山东正凯新材料股份有限公司附生效条件的股份认

购合同》

《发行认购公告》 指 《山东正凯新材料股份有限公司股票发行认购公告》

《发行结果公告》 指 《山东正凯新材料股份有限公司股票发行认购结果公

告》

《公司章程》 指 《山东正凯新材料股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年10月26日修正，

同日施行

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2014年8月31日修正，

同日施行）

《证券投资基金法》 指 《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24

日修正，同日施行）

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2013年12月26

日修正，同日施行）

《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试

行）》（2013年1……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。